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11. 「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及公司之財務、業務,對其股票價格 有重大影響,或對正當投資人之投資決定有重要影響之消息,係指下列何種消息? (A)私募具股權性質之有價證券
問題詳情
11. 「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及公司之財務、業務,對其股票價格
有重大影響,或對正當投資人之投資決定有重要影響之消息,係指下列何種消息?
(A)私募具股權性質之有價證券
(B)公司董事受停止行使職權之假處分裁定,致董事會無法行使職權者
(C)停止公開收購公開發行公司所發行之有價證券
(D)選項( A )( B )( C )皆是
參考答案
答案:D
難度:
計算中
-1
書單:
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10. 公開發行公司對於其董事、監察人、經理人及大股東持股之異動申報,並未依「證券交易法」第 二十五條第二項之規定,於每月十五日以前,彙總向主管機關申報,則主管機關每次得對該公司 處新臺幣多少元之行政
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12. 公開發行公司股票終止櫃檯買賣,發行人應於接到證券櫃買中心通知日起幾日內公告之? (A)當天 (B)2 日 (C)3 日 (D)10 日
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13. 甲上市公司依董事會之決議,因維護信用及股東權益之必要將於集中交易市場買回甲公司股份 50 萬股,並辦理銷除股份。下列敘述,何者正確? (A)甲公司買回股份,應於買回之日起一年內辦理變更登記 (
14. 依「證券商設置標準」規定,經金管會核准辦理與證券業務相關之金融科技創新實驗案件,如符 合一定條件,實驗申請人得申請許可改制為證券商,下列敘述何者正確? (A)創新實驗具有創新性、有效提升金融服
15. 甲為持有 X 證券商已發行股份總數 10%之大股東,甲若具有下列何種情事時,不得充任 X 證券 商之董事、監察人或經理人? (A)受證券交易法第 56 條及第 66 條第 2 款解除職務之處分
16. 上櫃公司買回公司股票達多少數量或金額以上,應將買回之日期、數量、種類及價格公告? (A)累積達公司已發行股份總數百分之二 (B)每次金額達新臺幣一億元以上 (C)每次金額達新臺幣五億元以上 (
17. 證券商營業員因違反法令受解職處分,則未滿下列何期限不得再從事證券業務? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
18. 下列何者不屬於「證券交易法」第一百五十條但書規定,上市有價證券得在集中交易市場外交易 之事項? (A)政府債券 (B)基於法律規定所生之效力,不能經由有價證券集中交易市場之買賣而取得或喪失證券
19. 下列何者不是普通上櫃股票成為融資融券交易股票之條件? (A)上櫃滿 6 個月 (B)每股淨值在票面以上 (C)該上櫃股票之發行公司設立登記滿 3 年 (D)經證券商業同業公會公告得為融資融券交
20. 上市公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,其股票之轉讓 方式,下列敘述何者錯誤? (A)自申報主管機關生效日後,向非特定人為之 (B)自向主管機關申報之日起三日後
21. 下列哪一種證券商得為公司股份之認股人或公司債之應募人? (A)承銷商 (B)自營商 (C)經紀商 (D)選項( A )( B )( C )皆正確
22. 共同基金持有股票,係由何人行使投票表決權? (A)證券投資信託公司 (B)受益憑證持有人 (C)保管機構 (D)發行公司
23. 某甲投顧在電視節目中表示:「我們介紹的股票,不管是上漲或下跌,其價格之預測皆百分之百正 確」,問此舉是否違反法令規定? (A)不違法,因其係主觀之表示 (B)違反「不得有虛偽、欺罔或其他足使人
24. 公司制證券交易所之最低實收資本額為新臺幣: (A)15 億元 (B)10 億元 (C)5 億元 (D)1 億元
25. 證券投資信託契約終止後,原則上應於多少時間內辦理清算證券投資信託基金? (A)1 個月內 (B)3 個月內 (C)半年內 (D)1 年
26. 開放式基金受益人要求贖回受益憑證,其買回價格之計算為: (A)按面額 (B)按契約公式 (C)依買回請求到達之當日或次一營業日基金淨值計算 (D)依買回請求當日基金淨值計算
27. 透過證券櫃檯買賣中心之國際債券交易系統之國際債券,其單筆買賣申報數量之限制為: (A)無申報數量之限制 (B)不得超過 99 個交易單位 (C)不得超過 9 個交易單位 (D)每次申報以一單位
28. 為符合 ESG 永續發展新趨勢,提升證券期貨業產業形象,金管會發布「證券期貨業永續發展轉 型執行策略」,以五大目標為實行準則,以下何者不是五大目標? (A)維護資本市場交易秩序與穩定 (B)強
29. 有關集保結算所提供基金市場相關服務,下列何者為非: (A)境內及境外基金之無實體登錄 (B)基金交易平台 (C)境外基金與期信基金申報公告服務 (D)基金受益人會議電子投票服務
30. 關於經紀商對於客戶電話委託下單,下述說明何者為是? (A)主管機關依個案處理其是否必須同步錄音 (B)法令對券商並未規定其必須進行同步錄音 (C)券商必須進行同步錄音,並至少保存二年 (D)券
31. 融券人遇標的證券公司有下列哪種情況不用強制回補? (A)臨時股東會 (B)除權 (C)股東常會 (D)減資
32. 依發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定,發行人募集與發行海外有價證券,除另有規 定外,依規定應檢齊相關書件提出申報,於金融監督管理委員會指定之機構收到申報書即日起需 屆滿幾日始生效? (
2. 下列何者非屬「證券交易法」規定之有價證券? (A)新股認購權利證書 (B)附認股權憑證 (C)認購權證 (D)商業本票
33. 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票,向委託人收付款券原則上採下列何者方式? (A)客戶與客戶自行支付 (B)由買方證券商向賣方證券商辦理 (C)由賣方證券商向買方證券商辦理 (D)帳簿劃撥
3. 公司應於申請設立登記時或設立登記後多久內,檢送經會計師查核簽證之文件? (A)10 日內 (B)15 日內 (C)20 日內 (D)30 日內
34. 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務事務者或代辦股務機構,多久 時間接受集保結算所之股務單位股務作業評鑑? (A)每年 (B)每兩年 (C)每三年 (D)每六個月
4. 依公司法股東提案權所明文的內容,下列敘述何者正確? (A)符合規定股東所提案,由董事會審查決定是否列為議案 (B)符合規定股東所提案,除法定情事者外,董事會應列為議案 (C)董事會得不列為議案與