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31. 融券人遇標的證券公司有下列哪種情況不用強制回補? (A)臨時股東會 (B)除權 (C)股東常會 (D)減資
問題詳情
31. 融券人遇標的證券公司有下列哪種情況不用強制回補?
(A)臨時股東會
(B)除權
(C)股東常會
(D)減資
參考答案
答案:A
難度:
計算中
-1
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30. 關於經紀商對於客戶電話委託下單,下述說明何者為是? (A)主管機關依個案處理其是否必須同步錄音 (B)法令對券商並未規定其必須進行同步錄音 (C)券商必須進行同步錄音,並至少保存二年 (D)券
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32. 依發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定,發行人募集與發行海外有價證券,除另有規 定外,依規定應檢齊相關書件提出申報,於金融監督管理委員會指定之機構收到申報書即日起需 屆滿幾日始生效? (
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2. 下列何者非屬「證券交易法」規定之有價證券? (A)新股認購權利證書 (B)附認股權憑證 (C)認購權證 (D)商業本票
33. 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票,向委託人收付款券原則上採下列何者方式? (A)客戶與客戶自行支付 (B)由買方證券商向賣方證券商辦理 (C)由賣方證券商向買方證券商辦理 (D)帳簿劃撥
3. 公司應於申請設立登記時或設立登記後多久內,檢送經會計師查核簽證之文件? (A)10 日內 (B)15 日內 (C)20 日內 (D)30 日內
34. 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務事務者或代辦股務機構,多久 時間接受集保結算所之股務單位股務作業評鑑? (A)每年 (B)每兩年 (C)每三年 (D)每六個月
4. 依公司法股東提案權所明文的內容,下列敘述何者正確? (A)符合規定股東所提案,由董事會審查決定是否列為議案 (B)符合規定股東所提案,除法定情事者外,董事會應列為議案 (C)董事會得不列為議案與
35. 申請上櫃時屬母子公司關係者,母公司及所有子公司,及其董事、監察人、代表人暨持股逾 10% 股東,與其關係人總計持有申請公司之股份不得超過發行總額之多少百分比? (A)10% (B)30% (C
5. 下列有關公開發行公司內部控制制度訂定過程之敘述,何者錯誤? (A)以書面訂定 (B)應申報主管機關 (C)由經理人設計,董事會通過 (D)含自行評估作業之程序及方法
36. 盤中零股交易第一次撮合時間為: (A)09:00 (B)09:03 (C)09:05 (D)09:10
6. 轉換公司債面額為: (A)15 萬 (B)10 萬 (C)5 萬 (D)沒有限制
37. 關於 ETF 折溢價風險,何者錯誤? (A)折價是市價低於淨值,可能因市場需求不足造成 (B)買賣前應注意 ETF 的折溢價,儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF (C)溢價是市價高於淨值,
7. 募集有價證券,未先向認股人或應募人交付公開說明書者,其法律責任如何? (A)僅須對善意相對人負民事賠償責任 (B)六個月以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣五萬元以下罰金 (C)二年以下有期徒刑、
38. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,以下列何項為限? (A)經證交所或櫃買中心公告得為融資融券之有價證券所為之普通交割買賣 (B)零股交易 (C)鉅額交易 (D)全額交割股票
8. 證券交易法對於公開說明書之規範,下列敘述,何者正確? (A)證券承銷商對於公開說明書之不實記載,應負無過失責任,並與發行人負連帶賠償責任 (B)證券承銷商未交付公開說明書予認股人時,對於善意認股
39. 下列哪一種有價證券不得列為定期定額買進之標的? (A)股票 (B)原型證信託 ETF (C)槓桿反向型 ETF (D)原型期信託 ETF
9. 內線交易損害賠償額度之計算,應就消息未公開或公開後十八小時內,買入或賣出該股票之價格, 與消息公開後幾個營業日收盤平均價格之差額限度內為之? (A)3 個 (B)5 個 (C)7 個 (D)10
40. 依據證券交易法規定,證券承銷方式不包含下列哪一種型態? (A)全額包銷 (B)代銷 (C)居間銷售 (D)餘額包銷
10. 下列有關短線交易規定之敘述,何者錯誤? (A)買進同一公司之普通股,賣出特別股,亦構成短線交易 (B)短線交易獲得利益之計算方式採最高賣價減最低買價法 (C)證券交易稅得自短線交易所得利益中扣
11. 證券交易「歸入權」之行使係針對下列何項行為? (A)內線交易行為 (B)短線交易行為 (C)製作不實財務報告 (D)人為炒作股票違法行為
12. 證券商受領證券業務許可證照後,應於多久期間內開始營業,否則主管機關得撤銷其許可? (A)1 個月 (B)2 個月 (C)3 個月 (D)6 個月
41. 證券投資信託事業募集之證券投資信託基金,除信託業兼營證券投資信託業務者外,應自開始募 集日起幾日內募集成立? (A)15 日 (B)20 日 (C)30 日 (D)60 日
13. 某實收資本額二億元之證券經紀商轉型成為綜合證券商,其最低實收資本額與營業保證金總計需 增加多少元? (A)二億五千萬元 (B)四億五千萬元 (C)六億五千萬元 (D)八億五千萬元
42. 目前各國金融監理機關對比特幣抱持謹慎的態度,考量的原因包含下列哪幾項?甲.洗錢;乙.資 恐;丙.逃稅;丁.詐騙: (A)僅甲 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
14. 證券商稅後盈餘所提列之特別盈餘公積,得為以下何項行為? (A)繳納稅捐 (B)填補公司虧損 (C)償還負債 (D)酬勞員工
43. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目? (A)購買受益憑證之費用 (B)受益人請求買回受益憑證之費用 (C)基金保管機構收取保管費之上限 (D)證券投資
15. 證券商經營期貨交易輔助業務者,於從事業務對客戶所生之損害,與委任期貨商負何責任? (A)證券商負責 (B)各負一半賠償責任 (C)委任期貨商為公司,應負較重責任 (D)連帶賠償責任