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• 14. 證券商稅後盈餘所提列之特別盈餘公積，得為以下何項行為？ (A)繳納稅捐 (B)填補公司虧損 (C)償還負債 (D)酬勞員工
• 43. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目? (A)購買受益憑證之費用 (B)受益人請求買回受益憑證之費用 (C)基金保管機構收取保管費之上限 (D)證券投資
• 15. 證券商經營期貨交易輔助業務者，於從事業務對客戶所生之損害，與委任期貨商負何責任？ (A)證券商負責 (B)各負一半賠償責任 (C)委任期貨商為公司，應負較重責任 (D)連帶賠償責任
• 44. 在相同之發行條件下，價內（In-the-money）、價平（At-the-money）、價外（Out-of-the-money） 之認購權證，其價格高低次序應為： (A)價內＞價平＞價外 (B
• 16. 有關我國櫃檯買賣市場現行交易方式，下列何者正確？ (A)得採證券商營業處所集中撮合股票交易 (B)採等價成交系統議價 (C)採等殖成交系統交易債券 (D)撮合原則採集中競價
• 45. 曾因證券交易違背契約未結案，或因偽造上市有價證券案件經法院諭知有罪判決確定須滿幾年始 得再行開戶買賣上市證券? (A)二年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
• 17. 公司為特殊目的買回已經發行且未經註銷的股票，稱為： (A)公開收購 (B)募集發行 (C)員工認購權證 (D)庫藏股
• 18. 證券交易所為維護市場之交易秩序，應採取之措施包括下列何者？ (A)建立股市監視制度 (B)設置給付結算基金 (C)提存圈存準備金 (D)設置存款保證
• 2. 依我國現行期貨交易之相關法令，有關目前期貨商受託從事國外期貨交易之管理，下列何者正確？ (A)受期貨交易法之規範 (B)受國外期貨交易法之規範 (C)期貨交易法僅規範國內期貨交易，有關國外期貨交
• 46. 下列有關證券零股交易買賣之敘述何者錯誤？ (A)委託人需開立集保帳戶始得買賣 (B)申報時間僅可於 13:40~14:30 (C)以集合競價撮合成交 (D)申報截止前會揭示未成交最高買進及最低
• 19. 上市有價證券之發行公司發生有虛偽不實或違法情事，足以影響其證券價格，而有損害公益之虞 時，下列何者非主管機關得為之措施？ (A)命令停止一部之買賣(B)命令停止全部買賣 (C)限制證券經紀商之
• 3. 有關期貨交易法中各項規定，下列敘述何者錯誤？ (A)期貨商受託從事之期貨交易，其種類及交易所以金管會公告者為限 (B)集中結算之期貨交易範圍涉及外匯事項者，應先會商中央銀行同意 (C)金管會與外
• 20. 證券投資人如遭遇投資民事糾紛，可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申 請調處，委員會應於受理申請幾日內進行調處？ (A)5 日 (B)7 日 (C)10 日 (D)15 日
• 4. 依我國期貨交易法，關於公司制期貨交易所與期貨商簽訂之期貨集中交易市場使用契約，下列何者 正確？ (A)不在公司制期貨交易所交易之期貨商亦可簽訂 (B)由期貨交易所申報主管機關核備 (C)由期貨交
• 5. 關於期貨交易所繳存營業保證金之規定，下列敘述何者不正確？ (A)應以現金、政府債券或金融債券方式繳存 (B)向主管機關指定之金融機構繳交 (C)應於經主管機關許可並依法登記後繳存 (D)期貨交易
• 21. 關於依「證券交易法」所為有價證券交易所生之爭議，下面敘述何者為正確? (A)除證券商與證券交易所或證券商相互間外，當事人係依約定進行仲裁 (B)不論當事人之間有無訂立仲裁契約，均應進行仲裁 (
• 47. 以電子方式行使表決權而未親自出席股東會的股東，在表決以下何者種議案時會被計為棄權? (A)臨時動議 (B)原議案之修正 (C)對各項議案內容沒有表示贊成或反對時 (D)選項( A )( B )
• 6. 期貨交易所每日應儘速發布並在適當處所揭示者不包括下列何者? (A)營收金額 (B)每日成交契約之名稱或代號、數量、價格 (C)未沖銷契約量 (D)買賣雙方期貨商代號
• 22. 甲上市公司 8 月份的營收為 6 億元。依證券交易法之規定，該公司 8 月份月營收報表最晚應在何 時以前申報？ (A) 9 月 10 日 (B) 9 月 15 日 (C) 9 月 20 日 (
• 48. 自民國 111 年 12 月 19 日起，電子下單進行盤中零股買賣時，撮合的間隔時間為： (A)30 秒 (B)1 分鐘 (C)3 分鐘 (D)5 分鐘
• 7. 甲期貨經紀商為結算會員，甲因違法經主管機關依期貨交易法之規定為停業處分時，下列何者得將 甲及其客戶之相關帳戶，移轉於與甲有承受契約之其他結算會員？ (A)中央銀行 (B)期貨結算機構 (C)期貨
• 23. 「證券交易法」與「公司法」之適用關係為： (A)「公司法」所指之公司為股份有限公司 (B)「公司法」優先適用 (C)「證券交易法」為「公司法」之特別法 (D)「證券交易法」規範範圍及於合夥契約
• 49. 有關公開收購之條件，下列敘述何者為錯誤？ (A)公開收購開始後不得調降公開收購價格 (B)公開收購人得依對象不同以不同收購條件為公開收購 (C)公開收購開始後，不得降低預定公開收購有價證券之數
• 8. 期貨結算機構遇到因不可抗拒之偶發事故，臨時停止當市之全部或部分結算、交割情事時，應向下 列何者申報備查？ (A)期貨交易所 (B)期貨公會 (C)金管會 (D)選項( A )( B )( C )
• 24. 已依證交法發行之公司得於一定條件下對特定人招募有價證券，稱之為何種行為？ (A)私募 (B)公開募集 (C)發行 (D)掛牌