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• 18. 證券交易所為維護市場之交易秩序，應採取之措施包括下列何者？ (A)建立股市監視制度 (B)設置給付結算基金 (C)提存圈存準備金 (D)設置存款保證
• 2. 依我國現行期貨交易之相關法令，有關目前期貨商受託從事國外期貨交易之管理，下列何者正確？ (A)受期貨交易法之規範 (B)受國外期貨交易法之規範 (C)期貨交易法僅規範國內期貨交易，有關國外期貨交
• 46. 下列有關證券零股交易買賣之敘述何者錯誤？ (A)委託人需開立集保帳戶始得買賣 (B)申報時間僅可於 13:40~14:30 (C)以集合競價撮合成交 (D)申報截止前會揭示未成交最高買進及最低
• 19. 上市有價證券之發行公司發生有虛偽不實或違法情事，足以影響其證券價格，而有損害公益之虞 時，下列何者非主管機關得為之措施？ (A)命令停止一部之買賣(B)命令停止全部買賣 (C)限制證券經紀商之
• 3. 有關期貨交易法中各項規定，下列敘述何者錯誤？ (A)期貨商受託從事之期貨交易，其種類及交易所以金管會公告者為限 (B)集中結算之期貨交易範圍涉及外匯事項者，應先會商中央銀行同意 (C)金管會與外
• 20. 證券投資人如遭遇投資民事糾紛，可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申 請調處，委員會應於受理申請幾日內進行調處？ (A)5 日 (B)7 日 (C)10 日 (D)15 日
• 4. 依我國期貨交易法，關於公司制期貨交易所與期貨商簽訂之期貨集中交易市場使用契約，下列何者 正確？ (A)不在公司制期貨交易所交易之期貨商亦可簽訂 (B)由期貨交易所申報主管機關核備 (C)由期貨交
• 5. 關於期貨交易所繳存營業保證金之規定，下列敘述何者不正確？ (A)應以現金、政府債券或金融債券方式繳存 (B)向主管機關指定之金融機構繳交 (C)應於經主管機關許可並依法登記後繳存 (D)期貨交易
• 21. 關於依「證券交易法」所為有價證券交易所生之爭議，下面敘述何者為正確? (A)除證券商與證券交易所或證券商相互間外，當事人係依約定進行仲裁 (B)不論當事人之間有無訂立仲裁契約，均應進行仲裁 (
• 47. 以電子方式行使表決權而未親自出席股東會的股東，在表決以下何者種議案時會被計為棄權? (A)臨時動議 (B)原議案之修正 (C)對各項議案內容沒有表示贊成或反對時 (D)選項( A )( B )
• 6. 期貨交易所每日應儘速發布並在適當處所揭示者不包括下列何者? (A)營收金額 (B)每日成交契約之名稱或代號、數量、價格 (C)未沖銷契約量 (D)買賣雙方期貨商代號
• 22. 甲上市公司 8 月份的營收為 6 億元。依證券交易法之規定，該公司 8 月份月營收報表最晚應在何 時以前申報？ (A) 9 月 10 日 (B) 9 月 15 日 (C) 9 月 20 日 (
• 48. 自民國 111 年 12 月 19 日起，電子下單進行盤中零股買賣時，撮合的間隔時間為： (A)30 秒 (B)1 分鐘 (C)3 分鐘 (D)5 分鐘
• 7. 甲期貨經紀商為結算會員，甲因違法經主管機關依期貨交易法之規定為停業處分時，下列何者得將 甲及其客戶之相關帳戶，移轉於與甲有承受契約之其他結算會員？ (A)中央銀行 (B)期貨結算機構 (C)期貨
• 23. 「證券交易法」與「公司法」之適用關係為： (A)「公司法」所指之公司為股份有限公司 (B)「公司法」優先適用 (C)「證券交易法」為「公司法」之特別法 (D)「證券交易法」規範範圍及於合夥契約
• 49. 有關公開收購之條件，下列敘述何者為錯誤？ (A)公開收購開始後不得調降公開收購價格 (B)公開收購人得依對象不同以不同收購條件為公開收購 (C)公開收購開始後，不得降低預定公開收購有價證券之數
• 8. 期貨結算機構遇到因不可抗拒之偶發事故，臨時停止當市之全部或部分結算、交割情事時，應向下 列何者申報備查？ (A)期貨交易所 (B)期貨公會 (C)金管會 (D)選項( A )( B )( C )
• 24. 已依證交法發行之公司得於一定條件下對特定人招募有價證券，稱之為何種行為？ (A)私募 (B)公開募集 (C)發行 (D)掛牌
• 50. 發行人申請登錄興櫃一般板，應提出股份由其輔導推薦證券商認購，每一輔導推薦證券商各應認購幾萬股以上？ (A)2 萬股 (B)3 萬股 (C)5 萬股 (D)10 萬股
• 9. 期貨結算機構替結算會員進行結算工作時，向結算會員所收取之保證金，應如何處理？ 甲.可與 自有資產合併存放；乙.須與自有資產分離存放；丙.自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項合併 存放；丁.自營結
• 25. 依「證券交易法」規定，下列有關私募有價證券之敘述，何者正確? (A)私募普通公司債，其發行總額，除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外，不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之二百 (B)
• 26. 下列何種情形，上市(櫃)公司毋須委請承銷商出具評估報告？ (A)辦理現金發行新股 (B)受讓他公司股份發行新股 (C)發行轉(交)換公司債 (D)補辦公開發行
• 10. 依我國期貨交易法，有關期貨商得自客戶保證金專戶內提取款項之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)依期貨交易人之指示辦理出金 (B)為期貨交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差額 (C)為期貨交易
• 27. 依公司法規定，發行人募集發行有價證券，有下列情事者不得公開發行新股(包括具有優先權利之特別股)？ 甲、公司連 2 年虧損；乙、資產不足抵償債務者；丙、最近三年稅後淨利不足以支付已發行特別股股息
• 11. 本國證券商申請兼營期貨業務，則其最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告，必須達到下列哪 一項標準？ (A)累積盈餘至少為實收資本額的 10% (B)累積盈餘至少為實收資本額的 50% (C)無