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• 9. 期貨結算機構替結算會員進行結算工作時，向結算會員所收取之保證金，應如何處理？ 甲.可與 自有資產合併存放；乙.須與自有資產分離存放；丙.自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項合併 存放；丁.自營結
• 25. 依「證券交易法」規定，下列有關私募有價證券之敘述，何者正確? (A)私募普通公司債，其發行總額，除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外，不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之二百 (B)
• 26. 下列何種情形，上市(櫃)公司毋須委請承銷商出具評估報告？ (A)辦理現金發行新股 (B)受讓他公司股份發行新股 (C)發行轉(交)換公司債 (D)補辦公開發行
• 10. 依我國期貨交易法，有關期貨商得自客戶保證金專戶內提取款項之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)依期貨交易人之指示辦理出金 (B)為期貨交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差額 (C)為期貨交易
• 27. 依公司法規定，發行人募集發行有價證券，有下列情事者不得公開發行新股(包括具有優先權利之特別股)？ 甲、公司連 2 年虧損；乙、資產不足抵償債務者；丙、最近三年稅後淨利不足以支付已發行特別股股息
• 11. 本國證券商申請兼營期貨業務，則其最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告，必須達到下列哪 一項標準？ (A)累積盈餘至少為實收資本額的 10% (B)累積盈餘至少為實收資本額的 50% (C)無
• 28. 關於員工認股權憑證之發行，下列說明何者錯誤？ (A)員工認股權憑證自發行日起屆滿二年後，持有人除依法暫停過戶期間外，得依發行人所定之認股辦法請求履約 (B)員工認股權憑證不得轉讓，但因繼承者不
• 12. 同時經營期貨經紀、期貨自營業務，且有兩家分支機構者，其最低實收資本額為何？ (A)新臺幣六億元 (B)新臺幣六億三千萬元 (C)新臺幣六億五千萬元 (D)新臺幣七億元
• 29. 為強化證券期貨業健全永續發展經營，金管會發布「證券期貨業永續發展轉型執行策略」擬定 27 項具體措施，請問不包含下列何者？ (A)證券期貨業揭露碳盤查相關資訊 (B)定期評估核心營運系統及設備
• 13. 有關得接受期貨商開立客戶保證金專戶之機構，不包括下列何者？ (A)期貨結算機構 (B)經主管機關核准經營外匯或收受存款業務，並符合主管機關所定條件之銀行 (C)證券集中保管事業 (D)經中央銀
• 30. 依公司法新修正與配合洗錢防制政策，公司應何時定期申報董事、監察人、經理人及持有已發行股份總數 10％股東的個人資料至主管機關建置或指定之資訊平台？ (A)每年 (B)每半年 (C)每季 (D)
• 14. 期貨商應按月編製對帳單一式二份，並於次月何日前填製，一份送交期貨交易人，一份由期貨商保 存？ (A)二日 (B)三日 (C)五日 (D)七日
• 31. 證券商得為認購（售）權證發行人資格條件為： (A)證券自營商 (B)證券承銷商 (C)證券經紀商 (D)經營前三項業務之綜合證券商
• 15. 依期貨信託事業設置標準規定，符合主管機關所定資格條件，得申請兼營期貨信託事業之機構，不 包括以下何者？ (A)期貨經理事業 (B)證券投資信託事業 (C)信託業 (D)銀行業
• 16. 期貨信託事業之專業發起人如欲轉讓持股，是否有何限制？ (A)該專業發起人應於轉讓持股前申報主管機關備查 (B)該專業發起人應於轉讓持股後 5 日內申報主管機關備查 (C)期貨信託事業應於該專業
• 32. ETF 可否進行零股交易？ (A)可以 (B)不可以 (C)僅國內成分證券指數股票型基金可以 (D)僅加掛外幣之 ETF 可以
• 17. 有關銀行可經營之期貨業務項目，不包括下列何者？ (A)期貨經紀業務 (B)期貨自營業務 (C)期貨顧問業務 (D)期貨信託基金之銷售機構
• 33. 下列哪一種有價證券不得列為定期定額買進之標的？ (A)股票 (B)原型證信託 ETF (C)槓桿反向型 ETF (D)原型期信託 ETF
• 18. 期貨經理事業與委任人簽訂期貨交易全權委任契約前，應有幾日以上之期間，供委任人審閱全部條 款內容？ (A)三日 (B)五日 (C)七日 (D)十日
• 34. 關於 ETF 折溢價風險，何者錯誤？ (A)折價是市價低於淨值，可能因市場需求不足造成 (B)買賣前應注意 ETF 的折溢價，儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF (C)溢價是市價高於淨值，
• 19. 期貨交易輔助人與委任期貨商簽訂之委任契約有變更或解除時，下列何者正確？ (A)於變更或解除之日起三日內申報主管機關 (B)於變更或解除之日起五日內申報主管機關 (C)於變更或解除之日起二日內申
• 35. 以下有關股東開戶之說明，下列何者錯誤？ (A)公司不得對同一股東開列兩個以上戶號 (B)法人股東可使用其代理人職章 (C)未成年股東應加蓋法定代理人印鑑 (D)自然人股東可使用別號登記為戶名
• 20. 有關期貨商欲擔任期貨信託事業專業發起人之規定，以下敘述何者錯誤？ (A)成立滿三年 (B)綜合經營期貨經紀、期貨自營及期貨經理業務滿三年 (C)最近三年未曾受期貨交易法第一百條第二款至第四款規
• 36. 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務事務者或代辦股務機構，多久時間應接受集保結算所之股務單位股務作業評鑑？ (A)每年 (B)每兩年 (C)每三年 (D)每六個月
• 37. 零股交易之買賣，有應付有價證券者，證券商至遲應於何時辦理交割？ (A)成交日當日 18:00 前 (B)成交日後第一營業日 12:00 前 (C)成交日後第二營業日 14:00 前 (D)成交