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16. 期貨信託事業之專業發起人如欲轉讓持股,是否有何限制? (A)該專業發起人應於轉讓持股前申報主管機關備查 (B)該專業發起人應於轉讓持股後 5 日內申報主管機關備查 (C)期貨信託事業應於該專業
問題詳情
16. 期貨信託事業之專業發起人如欲轉讓持股,是否有何限制?
(A)該專業發起人應於轉讓持股前申報主管機關備查
(B)該專業發起人應於轉讓持股後 5 日內申報主管機關備查
(C)期貨信託事業應於該專業發起人轉讓持股前申報主管機關備查
(D)期貨信託事業應於該專業發起人轉讓持股後 5 日內申報主管機關備查
參考答案
答案:C
難度:
計算中
-1
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用户評論
【用戶】
Cypress Chou
【年級】大四下
【評論內容】期貨信託事業設置標準
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15. 依期貨信託事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨信託事業之機構,不 包括以下何者? (A)期貨經理事業 (B)證券投資信託事業 (C)信託業 (D)銀行業
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32. ETF 可否進行零股交易? (A)可以 (B)不可以 (C)僅國內成分證券指數股票型基金可以 (D)僅加掛外幣之 ETF 可以
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17. 有關銀行可經營之期貨業務項目,不包括下列何者? (A)期貨經紀業務 (B)期貨自營業務 (C)期貨顧問業務 (D)期貨信託基金之銷售機構
33. 下列哪一種有價證券不得列為定期定額買進之標的? (A)股票 (B)原型證信託 ETF (C)槓桿反向型 ETF (D)原型期信託 ETF
18. 期貨經理事業與委任人簽訂期貨交易全權委任契約前,應有幾日以上之期間,供委任人審閱全部條 款內容? (A)三日 (B)五日 (C)七日 (D)十日
34. 關於 ETF 折溢價風險,何者錯誤? (A)折價是市價低於淨值,可能因市場需求不足造成 (B)買賣前應注意 ETF 的折溢價,儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF (C)溢價是市價高於淨值,
19. 期貨交易輔助人與委任期貨商簽訂之委任契約有變更或解除時,下列何者正確? (A)於變更或解除之日起三日內申報主管機關 (B)於變更或解除之日起五日內申報主管機關 (C)於變更或解除之日起二日內申
35. 以下有關股東開戶之說明,下列何者錯誤? (A)公司不得對同一股東開列兩個以上戶號 (B)法人股東可使用其代理人職章 (C)未成年股東應加蓋法定代理人印鑑 (D)自然人股東可使用別號登記為戶名
20. 有關期貨商欲擔任期貨信託事業專業發起人之規定,以下敘述何者錯誤? (A)成立滿三年 (B)綜合經營期貨經紀、期貨自營及期貨經理業務滿三年 (C)最近三年未曾受期貨交易法第一百條第二款至第四款規
36. 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務事務者或代辦股務機構,多久時間應接受集保結算所之股務單位股務作業評鑑? (A)每年 (B)每兩年 (C)每三年 (D)每六個月
37. 零股交易之買賣,有應付有價證券者,證券商至遲應於何時辦理交割? (A)成交日當日 18:00 前 (B)成交日後第一營業日 12:00 前 (C)成交日後第二營業日 14:00 前 (D)成交
21. 期貨信託事業,除因合併或受讓而設置分支機構者外,至少應於營業滿多久後,始得申請設置分支 機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務? (A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
38. 證券經紀商應於每月底編製對帳單,至遲於何時前分送客戶查對? (A)次月 7 日前 (B)次月 10 日前 (C)次月 12 日前 (D)次月 15 日前
22. 下列何者兼營期貨顧問事業應設置獨立專責顧問部門,並指派專責部門主管及業務員辦理? (A)期貨經紀商及證券經紀商 (B)證券經紀商及證券投資顧問事業 (C)期貨經理事業及證券投資顧問事業 (D)
23. 2010 年日本東京工業品交易所與下列哪個交易所共同設立排放權交易所股份有限公司籌備處? (A)東京證券交易所 (B)東京穀物商品交易所 (C)東京金融交易所 (D)大阪交易所
39. 自民國 111 年 12 月 19 日起,電子下單進行盤中零股買賣時,撮合的間隔時間為: (A)30 秒 (B)1 分鐘 (C)3 分鐘 (D)5 分鐘
24. 下列產業中,何者得依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理期貨業務創新實驗? (A)僅期貨業 (B)僅期貨及證券業 (C)僅期貨、證券及銀行業 (D)任何行業皆能依法申請
40. 我國股市「開盤價」以何種方式決定及開盤時在同價位情況下,成交優先順序如何決定? (A)採集合競價,同價位以時間決定 (B)採集合競價,同價位以電腦隨機排序決定 (C)採逐筆交易,同價位以時間決
41. 盤中零股交易第一次撮合時間為: (A)09:00 (B)09:03 (C)09:05 (D)09:10
25. 依我國期貨交易法,槓桿保證金契約買方取得權利的方式,下列何者正確?甲.支付價金的一定成 數;乙.雙方達成約定即可;丙.向期貨商辦理登記;丁.取得他方授與之一定信用額度 (A)丙、丁 (B)甲、
42. 若今日(15 日)撮合成交者,某證券經紀商之投資人出現有價證券違約交割時,證券商最遲應於何時向證交所申報違約? (A)16 日下午 6 時前 (B)16 日下午 8 時前 (C)17 日上午
26. 會員制期貨交易所未於規定期間內申請核發許可證照者,撤銷許可,但有正當理由,可向主管機關 申請延展,延展期限不得超過多久,並以幾次為限? (A)6 個月、1 次 (B)3 個月、1 次 (C)6
43. 於我國外幣計價國際債券市場架構中,何種計價幣別之債券可另稱為寶島債券? (A)美元 (B)日圓 (C)人民幣 (D)澳幣
27. 下列何者非屬於期貨交易所管理規則所規定之業務人員? (A)會計人員 (B)從事期貨交易契約之設計與研究者 (C)與期貨結算機構辦理有關結算交割之作業者 (D)內部稽核
28. 依我國期貨交易法之規定,期貨結算會員不履行結算交割義務時,下列款項支應何者為先? (A)違約期貨結算會員繳存之結算保證金為最優先 (B)其他期貨結算會員所繳存之結算保證金為最優先 (C)其他期
44. 下列何種公開發行公司得申請為管理股票買賣? (A)已上市之全額交割股 (B)已申請上市(櫃)輔導者 (C)上市公司於臺灣證券交易所終止上市者 (D)未上市(櫃)之公開發行公司
29. 依我國期貨交易法,期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該結算會員繳存之何種款項 有優先受償權利? (A)賠償準備金 (B)結算保證金 (C)交割結算基金 (D)違約損失準備