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27. 下列何者非屬於期貨交易所管理規則所規定之業務人員? (A)會計人員 (B)從事期貨交易契約之設計與研究者 (C)與期貨結算機構辦理有關結算交割之作業者 (D)內部稽核
問題詳情
27. 下列何者非屬於期貨交易所管理規則所規定之業務人員?
(A)會計人員
(B)從事期貨交易契約之設計與研究者
(C)與期貨結算機構辦理有關結算交割之作業者
(D)內部稽核
參考答案
答案:A
難度:
計算中
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用户評論
【用戶】
Cypress Chou
【年級】大四下
【評論內容】期貨交易所管理規則 第 3 條本規...
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43. 於我國外幣計價國際債券市場架構中,何種計價幣別之債券可另稱為寶島債券? (A)美元 (B)日圓 (C)人民幣 (D)澳幣
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28. 依我國期貨交易法之規定,期貨結算會員不履行結算交割義務時,下列款項支應何者為先? (A)違約期貨結算會員繳存之結算保證金為最優先 (B)其他期貨結算會員所繳存之結算保證金為最優先 (C)其他期
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44. 下列何種公開發行公司得申請為管理股票買賣? (A)已上市之全額交割股 (B)已申請上市(櫃)輔導者 (C)上市公司於臺灣證券交易所終止上市者 (D)未上市(櫃)之公開發行公司
29. 依我國期貨交易法,期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該結算會員繳存之何種款項 有優先受償權利? (A)賠償準備金 (B)結算保證金 (C)交割結算基金 (D)違約損失準備
45. 下列何者不得融資融券? (A)零股交易 (B)鉅額交易 (C)全額交割股票 (D)選項( A )( B )( C )皆是
46. 證券商辦理融資融券業務,下列哪一敘述不正確? (A)自然人開立信用帳戶,應檢具國民身分證正本 (B)委託人為自然人得申請開立二個以上之信用帳戶 (C)委託人為法人者,證券商應另函證委託人確認係
30. 本國期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少比率,應即向主管機關與主管機關指定之機構提出 改善計畫? (A)百分之四十 (B)百分之五十 (C)百分之六十 (D)百分之七十
47. 櫃檯買賣證券商執行受託買賣發生錯誤,欲申請更正帳號時,若透過證券櫃買中心等價成交系統成交者,最遲應於何時辦理? (A)成交當日 15:00 (B)成交當日 17:00 (C)成交次一營業日 1
31. 期貨商從事期貨交易,以下何者不正確? (A)不得擅改買賣委託書、買賣報告書或其他單據上之時間戳記 (B)不得有非依法令所為之查詢,洩漏期貨交易人委託事項及其他業務上所獲悉之秘密 (C)不得向期
48. 融券人遇標的證券公司有下列哪種情況不用強制回補? (A)臨時股東會 (B)除權 (C)股東常會 (D)減資
32. 未參加在職訓練之業務員,或參加訓練成績不合格,補訓仍不合格者,由訓練機構通知下列何者撤 銷其業務員登記? (A)內政部 (B)金融監督管理委員會 (C)同業公會 (D)期貨交易所
49. 證券商辦理有價證券借貸業務與辦理有價證券買賣融資融券業務,對每種證券出借與融券總金額合計不得超過其淨值: (A)3% (B)5% (C)6% (D)10%
33. 有關期貨商應按月編製之對帳單,下列何者正確? (A)期貨商應保存對帳單三年,其資料得以媒體保存 (B)期貨商應保存對帳單三年,其資料不得以媒體保存 (C)期貨商應保存對帳單二年,其資料得以媒體
50. 證券經紀商代客買賣證券,應於下列何種交易時替政府收取證券交易稅? (A)客戶買及賣股票時 (B)融資買進時 (C)客戶買入股票時 (D)客戶賣出股票時
34. 期貨商未依規定編製財務報告,或未依期貨商管理規則之規定,公告並向主管機關申報經會計師查 核簽證,董事會通過及監察人承認之年度財務報告之罰則為何? (A)處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣
35. 期貨商之業務員,不包括從事下列何項業務者? (A)結算交割 (B)交易風險管理 (C)主辦會計 (D)交易決定
36. 下列何者非期貨信託基金管理辦法規定對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,所稱「符合一 定資格條件之人」? (A)信託業 (B)保險業 (C)期貨經理事業 (D)證券投資信託事業
37. 依期貨經理事業管理規則之規定,期貨經理事業運用全權委託資產買賣外國有價證券之標的,不包 括下列何者? (A)在國內募集及銷售之境外基金 (B)外國證券交易所交易之股票 (C)外國店頭市場交易之
38. 下列哪些單位不得申請兼營期貨經理事業? (A)期貨經紀商 (B)期貨信託事業 (C)證券投資信託事業 (D)未經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業
39. 期貨信託事業之股東,除符合期貨信託事業設置標準第十二條所定資格條件者外,每一股東與其關 係人及股東利用他人名義持有之股份,合計占該公司已發行股份總數之最高比率為多少? (A)15% (B)20
40. 依我國期貨交易法之規定,主管機關訂定市場監視準則係為達到下列那些目的? (A)健全發展期貨市場,維護期貨交易秩序 (B)促進經濟效益,符合公共利益 (C)發揮自律功能,配合市場發展 (D)保障
41. 依我國期貨交易法第一百零七條有關內線交易禁止之對象包括:甲.主管機關之受雇人;乙.期貨交 易有關現貨機構之經理人;丙.期貨交易相關金融機構之公職人員;丁.證券商經營期貨交易輔助業 務之經理人;
42. 全國期貨商業同業公會聯合會,至少應置之理、監事人數為: (A)理事一人,監事三人 (B)理事三人,監事一人 (C)理事三人,監事三人 (D)理事五人,監事一人
43. 美國商品交易法中規定有一種特殊的裁定賠償程序(Reparations Procedure),此類賠償裁定係由 下列何者作成? (A)聯邦地方法院 (B)商品期貨交易委員會(CFTC) (C)主
44. 依美國商品交易法之規定,商品期貨交易委員會就涉及證券及金融工具之期貨契約市場之指定應洽 商相關機關,下列何者不包括在內? (A)法務部 (B)聯邦儲備局 (C)證券管理委員會 (D)財政部
45. 日本境內上市商品 ETF(Exchange Traded Fund)的交易所為下列何者? (A)東京金融交易所 (B)東京穀物商品交易所 (C)東京證券交易所 (D)東京商品交易所
46. 期貨商負責人及業務員若有異動,期貨商應如何申報? (A)應於異動後至遲五日內向同業公會申報 (B)應於異動後至遲十日內向同業公會申報 (C)應於異動後至遲五日內向金管會申報 (D)應於異動後至