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• 49. 證券商辦理有價證券借貸業務與辦理有價證券買賣融資融券業務，對每種證券出借與融券總金額合計不得超過其淨值： (A)3% (B)5% (C)6% (D)10%
• 33. 有關期貨商應按月編製之對帳單，下列何者正確？ (A)期貨商應保存對帳單三年，其資料得以媒體保存 (B)期貨商應保存對帳單三年，其資料不得以媒體保存 (C)期貨商應保存對帳單二年，其資料得以媒體
• 50. 證券經紀商代客買賣證券，應於下列何種交易時替政府收取證券交易稅？ (A)客戶買及賣股票時 (B)融資買進時 (C)客戶買入股票時 (D)客戶賣出股票時
• 34. 期貨商未依規定編製財務報告，或未依期貨商管理規則之規定，公告並向主管機關申報經會計師查 核簽證，董事會通過及監察人承認之年度財務報告之罰則為何？ (A)處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣
• 35. 期貨商之業務員，不包括從事下列何項業務者？ (A)結算交割 (B)交易風險管理 (C)主辦會計 (D)交易決定
• 36. 下列何者非期貨信託基金管理辦法規定對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，所稱「符合一 定資格條件之人」？ (A)信託業 (B)保險業 (C)期貨經理事業 (D)證券投資信託事業
• 37. 依期貨經理事業管理規則之規定，期貨經理事業運用全權委託資產買賣外國有價證券之標的，不包 括下列何者？ (A)在國內募集及銷售之境外基金 (B)外國證券交易所交易之股票 (C)外國店頭市場交易之
• 38. 下列哪些單位不得申請兼營期貨經理事業？ (A)期貨經紀商 (B)期貨信託事業 (C)證券投資信託事業 (D)未經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業
• 39. 期貨信託事業之股東，除符合期貨信託事業設置標準第十二條所定資格條件者外，每一股東與其關 係人及股東利用他人名義持有之股份，合計占該公司已發行股份總數之最高比率為多少？ (A)15% (B)20
• 40. 依我國期貨交易法之規定，主管機關訂定市場監視準則係為達到下列那些目的？ (A)健全發展期貨市場，維護期貨交易秩序 (B)促進經濟效益，符合公共利益 (C)發揮自律功能，配合市場發展 (D)保障
• 41. 依我國期貨交易法第一百零七條有關內線交易禁止之對象包括：甲.主管機關之受雇人；乙.期貨交 易有關現貨機構之經理人；丙.期貨交易相關金融機構之公職人員；丁.證券商經營期貨交易輔助業 務之經理人；
• 42. 全國期貨商業同業公會聯合會，至少應置之理、監事人數為： (A)理事一人，監事三人 (B)理事三人，監事一人 (C)理事三人，監事三人 (D)理事五人，監事一人
• 43. 美國商品交易法中規定有一種特殊的裁定賠償程序（Reparations Procedure），此類賠償裁定係由 下列何者作成？ (A)聯邦地方法院 (B)商品期貨交易委員會（CFTC） (C)主
• 44. 依美國商品交易法之規定，商品期貨交易委員會就涉及證券及金融工具之期貨契約市場之指定應洽 商相關機關，下列何者不包括在內？ (A)法務部 (B)聯邦儲備局 (C)證券管理委員會 (D)財政部
• 45. 日本境內上市商品 ETF（Exchange Traded Fund）的交易所為下列何者？ (A)東京金融交易所 (B)東京穀物商品交易所 (C)東京證券交易所 (D)東京商品交易所
• 46. 期貨商負責人及業務員若有異動，期貨商應如何申報？ (A)應於異動後至遲五日內向同業公會申報 (B)應於異動後至遲十日內向同業公會申報 (C)應於異動後至遲五日內向金管會申報 (D)應於異動後至
• 47. 期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資時，應依據分析報告做成決定書並執行之，其中決 定書應載明之內容包括下列何者？ 甲.策略；乙.數量；丙.價格；丁.時機 (A)乙、丙、丁 (B)甲、乙、
• 48. 證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務，以下列何者為限？ (A)證券商同時兼營期貨經紀業務者 (B)以其總公司有經營期貨交易輔助業務者為限 (C)以其總公司有經營期貨自營業務者為限 (D)選
• 49. 有關他業兼營期貨經理事業之交易決定人員，不得由下列何者兼任？ (A)總經理 (B)私募證券投資信託基金經理人 (C)證券全權委託投資經理人 (D)向特定人募集之期貨信託基金經理人
• 50. 證券商申請經營期貨交易輔助業務，原則上須符合最近多久未曾受主管機關依證交法第六十六條第 三款所為全部或一部之停業處分者？ (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
• 2. 下列何種債券有可能出現到期期間越長，而存續期間反而縮短情況？ (A)平價債券 (B)深度溢價債券 (C)深度折價債券 (D)以上皆非
• 3. 一個剛發行 5 年期債券，面額$100,000，票面利率 10%，每半年付息一次，發行時殖利率為 8%， 發行價格為$108,111，若殖利率維持不變，試計算該債券半年後的價格約為多少？ (A)
• 4. 甲公司股票要求報酬率為 10%，股利成長率 6%，已知該股票剛除息，每股 3 元，該公司股利穩定成長，且未曾配股票股利，試求該股票市價應為多少元？ (A)50 元 (B)53 元 (C)68.5
• 5. 在修正型的 OBV 公式中，以收盤價減去最低價，表示買方或賣方的力道何者較強？ (A)買方 (B)賣方 (C)買賣雙方持平 (D)無法判斷
• 6. 以財務比率評估企業之績效，哪一種較為全面？ (A)與同業在同一年度作比較 (B)與本身過去歷史資料作比較 (C)與同業作該比率之趨勢之分析比較 (D)與整體市場之同一比率在同一年度作比較