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• 49. 有關他業兼營期貨經理事業之交易決定人員，不得由下列何者兼任？ (A)總經理 (B)私募證券投資信託基金經理人 (C)證券全權委託投資經理人 (D)向特定人募集之期貨信託基金經理人
• 50. 證券商申請經營期貨交易輔助業務，原則上須符合最近多久未曾受主管機關依證交法第六十六條第 三款所為全部或一部之停業處分者？ (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
• 2. 下列何種債券有可能出現到期期間越長，而存續期間反而縮短情況？ (A)平價債券 (B)深度溢價債券 (C)深度折價債券 (D)以上皆非
• 3. 一個剛發行 5 年期債券，面額$100,000，票面利率 10%，每半年付息一次，發行時殖利率為 8%， 發行價格為$108,111，若殖利率維持不變，試計算該債券半年後的價格約為多少？ (A)
• 4. 甲公司股票要求報酬率為 10%，股利成長率 6%，已知該股票剛除息，每股 3 元，該公司股利穩定成長，且未曾配股票股利，試求該股票市價應為多少元？ (A)50 元 (B)53 元 (C)68.5
• 5. 在修正型的 OBV 公式中，以收盤價減去最低價，表示買方或賣方的力道何者較強？ (A)買方 (B)賣方 (C)買賣雙方持平 (D)無法判斷
• 6. 以財務比率評估企業之績效，哪一種較為全面？ (A)與同業在同一年度作比較 (B)與本身過去歷史資料作比較 (C)與同業作該比率之趨勢之分析比較 (D)與整體市場之同一比率在同一年度作比較
• 7. X 股票的貝它（Beta）係數為 1.5，Y 股票的貝它係數為 0.75，則下列敘述何者「正確」？ (A)X 股票的總風險必為 Y 股票的 2 倍 (B)X 股票與 Y 股票的相關係數可能為負
• 8. 下列敘述何者「正確」？ (A)風險趨避者會投資任何期望報酬率大於 0 的股票 (B)風險中立者會接受期望報酬率等於 0 的股票 (C)風險趨避者投資風險性證券均會要求風險溢酬 (D)選項( A
• 9. 投資共同基金之好處為：甲.可分散投資風險；乙.可保證獲取高於市場平均之報酬率；丙.可透過專 家操作管理；丁.基金市價往往高於其淨值，可創造價值 (A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C)僅乙、丙 (
• 10.下列何指標係比較投資組合平均超額報酬與合理投資組合超額報酬的差異？ (A)夏普指標 (B)崔納指標 (C)詹森指標 (D)貝它係數
• 11.下列何種共同基金的風險相對較高？ (A)收益型基金 (B)成長型基金 (C)債券型基金 (D)保本型基金
• 12.下列何種投資策略可在標的股票下跌時獲利？ (A)買進股票 (B)買進股價指數期貨 (C)買進賣權 (D)買進買權
• 13.假設滬深 300 指數單日大跌 8.7%，則有關其反向型 ETF 的表現，下列何者「正確」？ (A)漲幅限制為 10% (B)漲幅可能高於 8.7%，但不會超過 10% (C)漲幅可能低於 8.
• 14.國內信託投資公司可以從事下列何種業務？ 甲.一般活期存款；乙.代理基金銷售；丙.短期放款；丁.中長期放款 (A)僅乙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁均對
• 15.可轉換公司債的轉換價格等於： (A)債券面額／到期期間 (B)轉換比率／債券面額 (C)債券面額／轉換比率 (D)票面利率／債券面額
• 16.有關債券存續期間之敘述，何者「正確」？ 甲.是衡量現金流量之平均到期期間；乙.採用簡單平均之計算方式；丙.可用以衡量債券之利率風險 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、
• 17.甲公司今年剛發放 2 元現金股利，若預期其現金股利每年將固定成長 3%，且投資人對該公司股票 的要求報酬率為 10%，請問該公司股票的合理價格最近似下列何選項？ (A)20 元 (B)20.6
• 18.波浪理論認為在一個完整的多頭走勢中，應有幾個向上的漲升波與幾個向下的修正波所構成？ (A)5 個向上的漲升波與 2 個向下的修正波 (B)5 個向上的漲升波與 4 個向下的修正波 (C)5 個向
• 19.基本分析中的由下而上（Bottom-up）分析法，強調選股應該最先考慮的因素是： (A)產業因素 (B)總體因素 (C)公司因素 (D)市場交易制度
• 20.若甲證券之平均報酬為 18%，標準差為 0.20，而乙證券之平均報酬為 4%，標準差為 0.10，若二證 券為完全負相關，其共變異數為何？ (A)0.05 (B)0.3 (C)-0.02 (D)
• 21.甲、乙兩股票的預期報酬率為 10%、20%，報酬率標準差分別為 15%、45%，且兩股票的相關係 數為 -1，若投資人欲將投資組合的報酬率標準差降為零，兩股票的投資比重應為： (A)甲：75%，
• 22.目前槓桿型 ETF 臺灣僅開放 2 倍槓桿，假設臺灣 50 指數今日收盤上漲 1.5%，則理論上以臺灣 50 指數為追蹤標的之槓桿型 ETF 今日收盤的漲幅應為多少？ (A)1.50% (B)3
• 23.在其他條件不變下，轉換期間愈長之可轉換公司債，其價值會： (A)愈低 (B)愈高 (C)不變 (D)無從得知
• 24.有關我國 10 年期公債期貨所規定之可交割債券之敘述，下列何者「正確」？甲.到期日距交割日在8 年 6 個月以上 10 年以下；乙.1 年付息 1 次；丙.到期日距交割日為 11 年；丁.到期