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5. 關於期貨交易所繳存營業保證金之規定,下列敘述何者不正確? (A)應以現金、政府債券或金融債券方式繳存 (B)向主管機關指定之金融機構繳交 (C)應於經主管機關許可並依法登記後繳存 (D)期貨交易
問題詳情
5. 關於期貨交易所繳存營業保證金之規定,下列敘述何者不正確?
(A)應以現金、政府債券或金融債券方式繳存
(B)向主管機關指定之金融機構繳交
(C)應於經主管機關許可並依法登記後繳存
(D)期貨交易所兼營期貨結算業務者,應依期貨結算機構管理規則之規定,另行繳存期貨結算業務
之營業保證金
參考答案
答案:B
難度:
計算中
-1
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4. 依我國期貨交易法,關於公司制期貨交易所與期貨商簽訂之期貨集中交易市場使用契約,下列何者 正確? (A)不在公司制期貨交易所交易之期貨商亦可簽訂 (B)由期貨交易所申報主管機關核備 (C)由期貨交
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21. 關於依「證券交易法」所為有價證券交易所生之爭議,下面敘述何者為正確? (A)除證券商與證券交易所或證券商相互間外,當事人係依約定進行仲裁 (B)不論當事人之間有無訂立仲裁契約,均應進行仲裁 (
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47. 以電子方式行使表決權而未親自出席股東會的股東,在表決以下何者種議案時會被計為棄權? (A)臨時動議 (B)原議案之修正 (C)對各項議案內容沒有表示贊成或反對時 (D)選項( A )( B )
6. 期貨交易所每日應儘速發布並在適當處所揭示者不包括下列何者? (A)營收金額 (B)每日成交契約之名稱或代號、數量、價格 (C)未沖銷契約量 (D)買賣雙方期貨商代號
22. 甲上市公司 8 月份的營收為 6 億元。依證券交易法之規定,該公司 8 月份月營收報表最晚應在何 時以前申報? (A) 9 月 10 日 (B) 9 月 15 日 (C) 9 月 20 日 (
48. 自民國 111 年 12 月 19 日起,電子下單進行盤中零股買賣時,撮合的間隔時間為: (A)30 秒 (B)1 分鐘 (C)3 分鐘 (D)5 分鐘
7. 甲期貨經紀商為結算會員,甲因違法經主管機關依期貨交易法之規定為停業處分時,下列何者得將 甲及其客戶之相關帳戶,移轉於與甲有承受契約之其他結算會員? (A)中央銀行 (B)期貨結算機構 (C)期貨
23. 「證券交易法」與「公司法」之適用關係為: (A)「公司法」所指之公司為股份有限公司 (B)「公司法」優先適用 (C)「證券交易法」為「公司法」之特別法 (D)「證券交易法」規範範圍及於合夥契約
49. 有關公開收購之條件,下列敘述何者為錯誤? (A)公開收購開始後不得調降公開收購價格 (B)公開收購人得依對象不同以不同收購條件為公開收購 (C)公開收購開始後,不得降低預定公開收購有價證券之數
8. 期貨結算機構遇到因不可抗拒之偶發事故,臨時停止當市之全部或部分結算、交割情事時,應向下 列何者申報備查? (A)期貨交易所 (B)期貨公會 (C)金管會 (D)選項( A )( B )( C )
24. 已依證交法發行之公司得於一定條件下對特定人招募有價證券,稱之為何種行為? (A)私募 (B)公開募集 (C)發行 (D)掛牌
50. 發行人申請登錄興櫃一般板,應提出股份由其輔導推薦證券商認購,每一輔導推薦證券商各應認購幾萬股以上? (A)2 萬股 (B)3 萬股 (C)5 萬股 (D)10 萬股
9. 期貨結算機構替結算會員進行結算工作時,向結算會員所收取之保證金,應如何處理? 甲.可與 自有資產合併存放;乙.須與自有資產分離存放;丙.自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項合併 存放;丁.自營結
25. 依「證券交易法」規定,下列有關私募有價證券之敘述,何者正確? (A)私募普通公司債,其發行總額,除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外,不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之二百 (B)
26. 下列何種情形,上市(櫃)公司毋須委請承銷商出具評估報告? (A)辦理現金發行新股 (B)受讓他公司股份發行新股 (C)發行轉(交)換公司債 (D)補辦公開發行
10. 依我國期貨交易法,有關期貨商得自客戶保證金專戶內提取款項之規定,下列敘述何者錯誤? (A)依期貨交易人之指示辦理出金 (B)為期貨交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差額 (C)為期貨交易
27. 依公司法規定,發行人募集發行有價證券,有下列情事者不得公開發行新股(包括具有優先權利之特別股)? 甲、公司連 2 年虧損;乙、資產不足抵償債務者;丙、最近三年稅後淨利不足以支付已發行特別股股息
11. 本國證券商申請兼營期貨業務,則其最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告,必須達到下列哪 一項標準? (A)累積盈餘至少為實收資本額的 10% (B)累積盈餘至少為實收資本額的 50% (C)無
28. 關於員工認股權憑證之發行,下列說明何者錯誤? (A)員工認股權憑證自發行日起屆滿二年後,持有人除依法暫停過戶期間外,得依發行人所定之認股辦法請求履約 (B)員工認股權憑證不得轉讓,但因繼承者不
12. 同時經營期貨經紀、期貨自營業務,且有兩家分支機構者,其最低實收資本額為何? (A)新臺幣六億元 (B)新臺幣六億三千萬元 (C)新臺幣六億五千萬元 (D)新臺幣七億元
29. 為強化證券期貨業健全永續發展經營,金管會發布「證券期貨業永續發展轉型執行策略」擬定 27 項具體措施,請問不包含下列何者? (A)證券期貨業揭露碳盤查相關資訊 (B)定期評估核心營運系統及設備
13. 有關得接受期貨商開立客戶保證金專戶之機構,不包括下列何者? (A)期貨結算機構 (B)經主管機關核准經營外匯或收受存款業務,並符合主管機關所定條件之銀行 (C)證券集中保管事業 (D)經中央銀
30. 依公司法新修正與配合洗錢防制政策,公司應何時定期申報董事、監察人、經理人及持有已發行股份總數 10%股東的個人資料至主管機關建置或指定之資訊平台? (A)每年 (B)每半年 (C)每季 (D)
14. 期貨商應按月編製對帳單一式二份,並於次月何日前填製,一份送交期貨交易人,一份由期貨商保 存? (A)二日 (B)三日 (C)五日 (D)七日
31. 證券商得為認購(售)權證發行人資格條件為: (A)證券自營商 (B)證券承銷商 (C)證券經紀商 (D)經營前三項業務之綜合證券商
15. 依期貨信託事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨信託事業之機構,不 包括以下何者? (A)期貨經理事業 (B)證券投資信託事業 (C)信託業 (D)銀行業
16. 期貨信託事業之專業發起人如欲轉讓持股,是否有何限制? (A)該專業發起人應於轉讓持股前申報主管機關備查 (B)該專業發起人應於轉讓持股後 5 日內申報主管機關備查 (C)期貨信託事業應於該專業