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37. 關於 ETF 折溢價風險,何者錯誤? (A)折價是市價低於淨值,可能因市場需求不足造成 (B)買賣前應注意 ETF 的折溢價,儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF (C)溢價是市價高於淨值,
問題詳情
37. 關於 ETF 折溢價風險,何者錯誤?
(A)折價是市價低於淨值,可能因市場需求不足造成
(B)買賣前應注意 ETF 的折溢價,儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF
(C)溢價是市價高於淨值,溢價表示買盤熱絡,應該趕快跟著搶購
(D)ETF 達發行額度上限,發行人無法再受理申購時,ETF 可能會持續溢價
參考答案
答案:C
難度:
計算中
-1
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6. 轉換公司債面額為: (A)15 萬 (B)10 萬 (C)5 萬 (D)沒有限制
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7. 募集有價證券,未先向認股人或應募人交付公開說明書者,其法律責任如何? (A)僅須對善意相對人負民事賠償責任 (B)六個月以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣五萬元以下罰金 (C)二年以下有期徒刑、
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38. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,以下列何項為限? (A)經證交所或櫃買中心公告得為融資融券之有價證券所為之普通交割買賣 (B)零股交易 (C)鉅額交易 (D)全額交割股票
8. 證券交易法對於公開說明書之規範,下列敘述,何者正確? (A)證券承銷商對於公開說明書之不實記載,應負無過失責任,並與發行人負連帶賠償責任 (B)證券承銷商未交付公開說明書予認股人時,對於善意認股
39. 下列哪一種有價證券不得列為定期定額買進之標的? (A)股票 (B)原型證信託 ETF (C)槓桿反向型 ETF (D)原型期信託 ETF
9. 內線交易損害賠償額度之計算,應就消息未公開或公開後十八小時內,買入或賣出該股票之價格, 與消息公開後幾個營業日收盤平均價格之差額限度內為之? (A)3 個 (B)5 個 (C)7 個 (D)10
40. 依據證券交易法規定,證券承銷方式不包含下列哪一種型態? (A)全額包銷 (B)代銷 (C)居間銷售 (D)餘額包銷
10. 下列有關短線交易規定之敘述,何者錯誤? (A)買進同一公司之普通股,賣出特別股,亦構成短線交易 (B)短線交易獲得利益之計算方式採最高賣價減最低買價法 (C)證券交易稅得自短線交易所得利益中扣
11. 證券交易「歸入權」之行使係針對下列何項行為? (A)內線交易行為 (B)短線交易行為 (C)製作不實財務報告 (D)人為炒作股票違法行為
12. 證券商受領證券業務許可證照後,應於多久期間內開始營業,否則主管機關得撤銷其許可? (A)1 個月 (B)2 個月 (C)3 個月 (D)6 個月
41. 證券投資信託事業募集之證券投資信託基金,除信託業兼營證券投資信託業務者外,應自開始募 集日起幾日內募集成立? (A)15 日 (B)20 日 (C)30 日 (D)60 日
13. 某實收資本額二億元之證券經紀商轉型成為綜合證券商,其最低實收資本額與營業保證金總計需 增加多少元? (A)二億五千萬元 (B)四億五千萬元 (C)六億五千萬元 (D)八億五千萬元
42. 目前各國金融監理機關對比特幣抱持謹慎的態度,考量的原因包含下列哪幾項?甲.洗錢;乙.資 恐;丙.逃稅;丁.詐騙: (A)僅甲 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
14. 證券商稅後盈餘所提列之特別盈餘公積,得為以下何項行為? (A)繳納稅捐 (B)填補公司虧損 (C)償還負債 (D)酬勞員工
43. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目? (A)購買受益憑證之費用 (B)受益人請求買回受益憑證之費用 (C)基金保管機構收取保管費之上限 (D)證券投資
15. 證券商經營期貨交易輔助業務者,於從事業務對客戶所生之損害,與委任期貨商負何責任? (A)證券商負責 (B)各負一半賠償責任 (C)委任期貨商為公司,應負較重責任 (D)連帶賠償責任
44. 在相同之發行條件下,價內(In-the-money)、價平(At-the-money)、價外(Out-of-the-money) 之認購權證,其價格高低次序應為: (A)價內>價平>價外 (B
16. 有關我國櫃檯買賣市場現行交易方式,下列何者正確? (A)得採證券商營業處所集中撮合股票交易 (B)採等價成交系統議價 (C)採等殖成交系統交易債券 (D)撮合原則採集中競價
45. 曾因證券交易違背契約未結案,或因偽造上市有價證券案件經法院諭知有罪判決確定須滿幾年始 得再行開戶買賣上市證券? (A)二年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
17. 公司為特殊目的買回已經發行且未經註銷的股票,稱為: (A)公開收購 (B)募集發行 (C)員工認購權證 (D)庫藏股
18. 證券交易所為維護市場之交易秩序,應採取之措施包括下列何者? (A)建立股市監視制度 (B)設置給付結算基金 (C)提存圈存準備金 (D)設置存款保證
2. 依我國現行期貨交易之相關法令,有關目前期貨商受託從事國外期貨交易之管理,下列何者正確? (A)受期貨交易法之規範 (B)受國外期貨交易法之規範 (C)期貨交易法僅規範國內期貨交易,有關國外期貨交
46. 下列有關證券零股交易買賣之敘述何者錯誤? (A)委託人需開立集保帳戶始得買賣 (B)申報時間僅可於 13:40~14:30 (C)以集合競價撮合成交 (D)申報截止前會揭示未成交最高買進及最低
19. 上市有價證券之發行公司發生有虛偽不實或違法情事,足以影響其證券價格,而有損害公益之虞 時,下列何者非主管機關得為之措施? (A)命令停止一部之買賣(B)命令停止全部買賣 (C)限制證券經紀商之
3. 有關期貨交易法中各項規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨商受託從事之期貨交易,其種類及交易所以金管會公告者為限 (B)集中結算之期貨交易範圍涉及外匯事項者,應先會商中央銀行同意 (C)金管會與外
20. 證券投資人如遭遇投資民事糾紛,可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申 請調處,委員會應於受理申請幾日內進行調處? (A)5 日 (B)7 日 (C)10 日 (D)15 日
4. 依我國期貨交易法,關於公司制期貨交易所與期貨商簽訂之期貨集中交易市場使用契約,下列何者 正確? (A)不在公司制期貨交易所交易之期貨商亦可簽訂 (B)由期貨交易所申報主管機關核備 (C)由期貨交