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• 根據S&P公司的評等，下列哪一等級的債券發行時的殖利率最低？(A)AA(B)A(C)B(D)C
• 實務上，存託憑證價格會比原標的股之換算價格：(A)高(B)相同(C)低(D)高低不一定
• 下列技術指標，何者可以詳細計算出買進或賣出的點數位置？(A)融資融券(B)BIAS(C)ADL(D)平均量
• 一零息公債之到期殖利率為4%，面額為1,000元，如果此債券5年到期，目前之價格應為：(A)924.6元(B)889.0元(C)854.8元(D)821.9元
• 依信託業法規定，除法律另有規定外，下列何者為“非信託業者”得辦理之業務？(A)擔任金錢信託之信託監察人(B)接受不特定多數人之有價證券信託(C)接受不特定多數人之不動產信託(D)接受不特定多數人之金錢
• 組合型基金與一般開放型共同基金的比較，正確的有： 甲.兩者投資的標的相同；乙.最小投資單位皆為1,000受益憑證；丙.申購買回的方式相同(A)僅甲、乙對(B)僅甲、丙對(C)僅乙、丙對(D)甲、乙、丙
• KD中，對於K值的描述下列何者正確？(A)K值＞100(B)K值＜0(C)K值有鈍化現象(D)K為20以下屬於超買區
• 國內上市之轉換公司債之轉換價格為50元，則每張債券可轉換為普通股：(A)250股(B)1,000股(C)2,000股(D)2,500股
• 利用財務報表資料挑選股票時，下列哪一種方式較可以找到績優之股票？(A)比較淨利大小(B)比較每股營業利益大小(C)比較每股淨利大小(D)比較營業外收益大小
• 買賣一年以下短期有價證券的金融市場為：(A)貨幣市場(B)期貨市場(C)資本市場(D)選擇權市場
• 假設一零息債券面額1,000元，2年後到期，每年付息一次，現在債券價格為873元，則其到期收益率以近似公式求算約為：(A)4%(B)5%(C)6%(D)7%
• 在其他條件不變下，轉換期間愈長之可轉換公司債，其價值會：(A)愈低(B)愈高(C)不變(D)無從得知
• 在市場投資組合右上方之投資組合，其市場投資組合與無風險資產權重可能為多少？(A)0.7及0.3(B)0.9及0.1(C)－0.2及1.2(D)1.3及－0.3
• 必要報酬率的意義乃是指：(A)可接受之最低報酬率(B)為保證所能獲得之報酬率(C)可接受之最低預期報酬率(D)最希望達到的最高報酬率
• 一個風險分散良好的投資組合：(A)可消除市場風險但無法消除公司特有風險(B)可消除公司特有風險與市場風險(C)可消除公司特有風險但無法消除市場風險(D)選項 A、 B、 C皆非
• KD 中，持續下跌時，當D值產生延伸現象，會發生在下列何者中？(A)D 值在90附近(B)D 值在10附近(C)D 值在50附近(D)D值小於0
• 股利折現模式的股利：(A)僅包括股票股利(B)僅包括現金股利(C)同時包括現金股利與股票股利(D)即等於每股盈餘
• 當投資組合內個別資產間的相關係數為0時，代表：(A)無風險分散效果(B)有風險分散效果(C)風險分散達到最佳(D)風險分散優於相關係數為－1之投資組合
• 下列有關開放型共同基金的描述，何者有誤？(A)發行單位因贖回而減少(B)投資人可向投信公司或銀行購買(C)投資人購買時，通常須支付銷售費(D)市價多半比淨值低
• 下列何者會改變公司之每股淨值？ 甲.盈餘轉增資；乙.發放現金股利；丙.減資；丁.股票分割(A)僅甲、丙對(B)僅乙、丙、丁對(C)僅甲、乙、丁對(D)甲、乙、丙、丁均對
• 假設其他條件一樣，公司的權益報酬率越高，則該公司合理本益比倍數：(A)越低(B)越高(C)不變(D)無法直接判斷
• 投資於成長股的投資人，預期報酬：(A)主要來自於現金股利(B)主要來自於資本利得(C)一半來自於現金股利，一半來自於差價(D)選項 A、 B、 C皆非
• 貝它（Beta）係數主要衡量一證券之：(A)總風險(B)非系統風險(C)市場風險(D)營運風險
• 欲規避效率投資組合之風險，可採取何種行動？(A)運用股票認購權證交易(B)運用股價指數期貨交易(C)運用可轉換公司債交易(D)增加該投資組合內證券個數，以消除風險
• 假設其它條件不變，當市場利率上升時，持有存續期間（duration）長的債券較存續期間短的債券：(A)獲利多(B)損失多(C)獲利少(D)損失少