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9. 甲為 Z 上市公司董事長,其於某年 1 月 10 日以每股 10 元買進 Z 公司股票一萬股,又於同年 3 月15 日以每股 18 元賣出 Z 公司股票一萬股。甲之行為應負證券交易法上何種責任?
問題詳情
9. 甲為 Z 上市公司董事長,其於某年 1 月 10 日以每股 10 元買進 Z 公司股票一萬股,又於同年 3 月15 日以每股 18 元賣出 Z 公司股票一萬股。甲之行為應負證券交易法上何種責任?
(A)沖洗買賣
(B)短線交易
(C)內線交易
(D)甲並無任何法律責任
參考答案
答案:B
統計:A:22,B:359,C:51,D:34,E:0
難度:簡單
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8. 公開發行公司董、監、經理人及大股東持有股數如有變動時,應於每月幾日前將上月份持有股數變動之情形向公司申報;公司應於每月幾日前彙總向主管機關申報? (A)5 日;10 日 (B)5 日;15 日
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10. 上市公司監察人請求內部人將短線交易之利益歸入於公司,自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅之? (A)二年 (B)三年 (C)四年 (D)五年
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11. 主管機關得因證券商之分支機構自行停止營業而撤銷其許可之期間基準為何? (A)連續 1 個月以上 (B)連續 2 個月以上 (C)連續 3 個月以上 (D)連續 4 個月以上
12. 為提升證券商國際化業務能力,開放證券商從事外幣計價或連結國外標的之衍生性金融商品,證券商經營自行買賣外國有價證券業務若非屬自有資金投資或避險需求者,就涉及資金匯出入部分,應經下列何者許可? (
13. 證券商受託買賣何種有價證券,應向非專業投資之客戶交付「風險預告書」? (A)上市股票 (B)上櫃股票 (C)政府公債 (D)外國有價證券
6. 這是一個 3P 開關,有 3 支接腳,為了確定切換不同檔位時,哪兩支接腳會互相導通,可以使用三用電表的哪一檔 位來測試?(A)直流電壓檔 (B)直流電流檔 (C)電阻檔 (D)交流電壓檔
14. 某實收資本額二億元之證券經紀商轉型成為綜合證券商,其最低實收資本額與營業保證金總計需增加多少元? (A)二億五千萬元 (B)四億五千萬元 (C)六億五千萬元 (D)八億五千萬元
15. 下列何者不能於證券集中保管事業開設保管劃撥帳戶,成為參加人? (A)金融機構 (B)證券商 (C)投資人 (D)發行無實體有價證券之發行人
16. 關於發行申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者? (A)所有因而受有損害之投資人 (B)限於因而受有損害之善意取得人、出賣人或持有人 (C)限於因而受有
17. 下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤? (A)股票上櫃滿 6 個月 (B)每股市場成交收盤價格在票面之上 (C)設立登記屆滿 3 年以上 (D)實收資本額達新臺幣 3 億元以上
18. 證券商受託買進創新板有價證券,以其委託人為合格投資人及公司依法買回其股份者為限。上述稱合格投資人,係指委託人符合以下何項條件者? (A)專業機構投資人或具有半年以上證券交易經驗之法人 (B)依
19. 公司財務報告之主要內容有虛偽或隱匿之情事時,下列何者非應為此負賠償責任之人? (A)公司董事長 (B)曾在財務報告上簽名的公司職員 (C)簽證會計師 (D)公司行銷經理
20. 欲變更公司章程,應有代表已發行股份總數多少比例以上股東出席之股東會,及出席股東表決權過半數之決議? (A)二分之一 (B)三分之一 (C)三分之二 (D)四分之三
21. 個體或個別財務報告在下列何種情況下,公司依法應重編財務報告,並重行公告? (A)更正損益金額在原決算營業收入淨額百分之一以上者 (B)更正綜合損益金額在新臺幣壹千萬元以上者,且達原決算營業收入
22. 依「證券交易法」之規定,公開收購人與其關係人於公開收購後,持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數達多少時,得以書面請求董事會召開股東臨時會? (A)百分之五十 (B)百分之四十
23. 股份有限公司股息及紅利之分派之標準,除公司法另有規定外,下列敘述何者錯誤? (A)以各股東之需要為準 (B)以各股東持有股份之比例為準 (C)公營事業不適用公司法規 (D)公司得另以章程規定之
24. 公開發行公司第二季財務報告,除情形特殊,經主管機關另予規定者外,應公告並向主管機關申報之時間,下列敘述何者正確? (A)第二季終了後 3 個月內 (B)第二季終了後 2 個月內 (C)第二季終
25. 「證券交易法」第一百五十七條之一「內線交易」構成要件,指該消息明確後,未公開前或公開後多少小時內,不得買入或賣出? (A)12 小時 (B)18 小時 (C)24 小時 (D)36 小時
26. 發生下列何事項,上市公司無須發布重大訊息? (A)上市公司負責人發生存款不足之退票 (B)董事及監察人之持股變動情形 (C)上市公司進行重整或破產之程序 (D)上市公司非屬簽證會計師事務所內部
27. 發行人經金融監督管理委員會停止申報生效後,自停止申報生效送達即日起屆滿多少日,仍未就停止申報生效之原因提出補正,申請解除停止申報生效,金融監督管理委員會即可退回該申報案? (A)五個營業日 (
28. 我國全體上市櫃公司最晚須在何時完成溫室氣體盤查之確信資訊揭露? (A)2023 年 (B)2025 年 (C)2027 年 (D)2029 年
29. 何者非證券商「數位體驗專區」可提供之服務範圍? (A)教導客戶運用數位工具 (B)提供客戶諮詢服務、金融商品相關活動訊息 (C)進行商品介紹與推廣 (D)代理客戶操作數位工具
30. 我國全體上市櫃公司(含合併財務報告子公司)最晚須在何時揭露溫室氣體盤查之減碳目標? (A)2023 年 (B)2025 年 (C)2027 年 (D)2029 年
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32. 對於證券商「客戶服務中心」與客戶間溝通過程紀錄保存規範,以下敘述何者錯誤? (A)所有紀錄均至少須保存一年 (B)服務人員以電話提供服務須進行電話錄音 (C)以智能客服提供服務亦須保留紀錄 (
33. 何者非證券商設置「客戶服務中心」需符合之條件? (A)須設置在總公司或分支機構營業處所內 (B)須與營業處所有明顯區隔 (C)證券商應就「客戶服務中心」設備提供之服務,評估資通安全、個人資料風
34. 關於 ETF 折溢價風險,何者錯誤? (A)折價是市價低於淨值,可能因市場需求不足造成 (B)買賣前應注意 ETF 的折溢價,儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF (C)溢價是市價高於淨值,