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27. 發行人經金融監督管理委員會停止申報生效後,自停止申報生效送達即日起屆滿多少日,仍未就停止申報生效之原因提出補正,申請解除停止申報生效,金融監督管理委員會即可退回該申報案? (A)五個營業日 (
問題詳情
27. 發行人經金融監督管理委員會停止申報生效後,自停止申報生效送達即日起屆滿多少日,仍未就停止申報生效之原因提出補正,申請解除停止申報生效,金融監督管理委員會即可退回該申報案?
(A)五個營業日
(B)七個營業日
(C)十二個營業日
(D)十個營業日
參考答案
答案:C
統計:A:84,B:61,C:295,D:56,E:0
難度:適中
用户評論
【
Cypress Chou
】評論
發行人募集與發行有價證券處理準則
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26. 發生下列何事項,上市公司無須發布重大訊息? (A)上市公司負責人發生存款不足之退票 (B)董事及監察人之持股變動情形 (C)上市公司進行重整或破產之程序 (D)上市公司非屬簽證會計師事務所內部
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28. 我國全體上市櫃公司最晚須在何時完成溫室氣體盤查之確信資訊揭露? (A)2023 年 (B)2025 年 (C)2027 年 (D)2029 年
資訊推薦
29. 何者非證券商「數位體驗專區」可提供之服務範圍? (A)教導客戶運用數位工具 (B)提供客戶諮詢服務、金融商品相關活動訊息 (C)進行商品介紹與推廣 (D)代理客戶操作數位工具
30. 我國全體上市櫃公司(含合併財務報告子公司)最晚須在何時揭露溫室氣體盤查之減碳目標? (A)2023 年 (B)2025 年 (C)2027 年 (D)2029 年
31. 何者非證券商「客戶服務中心」可提供之服務範圍? (A)提供客戶諮詢服務 (B)處理客戶消費爭議 (C)主動向客戶推介金融商品 (D)被動提供客戶交易平台說明
32. 對於證券商「客戶服務中心」與客戶間溝通過程紀錄保存規範,以下敘述何者錯誤? (A)所有紀錄均至少須保存一年 (B)服務人員以電話提供服務須進行電話錄音 (C)以智能客服提供服務亦須保留紀錄 (
33. 何者非證券商設置「客戶服務中心」需符合之條件? (A)須設置在總公司或分支機構營業處所內 (B)須與營業處所有明顯區隔 (C)證券商應就「客戶服務中心」設備提供之服務,評估資通安全、個人資料風
34. 關於 ETF 折溢價風險,何者錯誤? (A)折價是市價低於淨值,可能因市場需求不足造成 (B)買賣前應注意 ETF 的折溢價,儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF (C)溢價是市價高於淨值,
35. 上市公司發放股票股利給股東,則下列敘述何者正確? (A)會造成公司資產減少 (B)會造成公司之淨值減少 (C)會使負債增加 (D)會造成公司流通在外股數增加,每股盈餘被稀釋
36. 假設履約價格為八十元,標的股票價格為七十元,則該認購權證處於: (A)價平(At-the-money) (B)價外(Out-of-the-money) (C)價內(In-the-money)
37. 公司因實施庫藏股制度而轉讓予員工之股份,得限制員工不得轉讓之期間,最長為幾年? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)無最長期限之規定
38. 有關發行人申報發行限制員工權利新股,自申報生效通知到達之日起超過多少年,未發行之餘額仍須發行時,應重行申報? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
39. 公開發行股票公司召開股東臨時會,應於開會前幾日內辦理停止股票過戶? (A)10 日 (B)15 日 (C)30 日 (D)60 日
40. 集中交易市場採逐筆交易之時段為: (A)開盤 (B)盤中 (C)收盤 (D)夜盤
41. 在證券集中交易市場為第一上市之外國股票交易單位為何? (A)1 股 (B)100 股 (C)1,000 股 (D)外國股票原流通市場之交易單位
42. 證券所有人參加標借,應填寫標單,委託何者辦理? (A)證券商 (B)證券金融事業 (C)證交所 (D)證券商業同業公會
44. 下列有關櫃檯買賣交易原則之敘述,何者有誤? (A)櫃檯買賣之給付結算應以現款現貨為之 (B)證券商於客戶為櫃檯買賣時應慎重考量客戶之意向條件、投資經驗 (C)等價成交系統之買賣申報價格分為限價
45. 櫃檯買賣證券經紀商對於以 IC 卡、網際網路等電子式交易型態列印之買賣紀錄及電腦檔案委託紀錄,對無爭議者應至少保存多久之期限? (A)六個月 (B)一年 (C)三年 (D)五年
46. 證券商辦理融資融券業務,下列哪一敘述不正確? (A)自然人開立信用帳戶,應檢具國民身分證正本 (B)委託人為自然人得申請開立二個以上之信用帳戶 (C)委託人為法人者,證券商應另函證委託人確認係
47. 得為融資融券之受益憑證,因受益人大會決議變更為開放式時,應自次幾個營業日起暫停融資融券交易? (A)次一營業日 (B)次二營業日 (C)次三營業日 (D)次四營業日
48. 下列何者不得融資融券? (A)零股交易 (B)鉅額交易 (C)全額交割股票 (D)選項ABC皆是
49. 證券商辦理有價證券買賣融資融券業務所需之有價證券,得以何種方式取得券源? (A)向其他證券商申請標購 (B)洽臺灣證券交易所議借 (C)向證券金融事業轉融券 (D)以自營買進股票墊用
50. 發行人要將其股票在交易所掛牌買賣,交易所因提供場所,每年依據發行有價證券之總面值,向發行人收取之費用稱為? (A)掛牌費 (B)上市費 (C)場地費 (D)服務費
2. 已知 2NO2(g)→ 2NO(g)+O2(g)為二級反應。定溫下取 NO2 300 mmHg 進行反應,當總壓增加為 301 mm時 10 秒,則當總壓由 400 mmHg 變為 401 mm
3. 於 0.01M 氯化鎂與 2.0M 氨水的混合液 1 升中,需預先加入 NH4NO3若干克,才能防止 Mg(OH)2 的沉澱發(已知 NH3 之 Kb=1.8✖10−5,Mg(OH)2 之 Ks
複選題4. 在某溫度下,取 2 莫耳 A 與 3 莫耳 B 充入一密閉容器中,發生下列反應: A(g) + B(g) ⇌ C(c) + D(g),當達平衡時測得平衡常數 Kc 的數值為 1.0。在溫度
27. 在零下 10 oC 將液態水結凍的過程中,其焓(enthalpy, ΔH)的變化量、熵(entropy, ΔS)的變化 量以及自由能(free energy, ΔG)的變化量依序為何? (A)