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• 7. 有關經理人的定義，下列敘述何者錯誤？(A)公司已向經濟部辦理登記為經理人之人(B)依公司章程設置有為公司管理事務可以代表公司對外有簽名權利之人(C)財務部門及會計部門主管(D)在公司職稱為經理之
• 12. 證券投資信託事業申請以信託方式經營全權委託投資業務，下列何種情形，主管機關得不予許可？(A)營業計畫書或內部控制制度內容未裝訂成冊(B)從事全權委託投資業務之部門主管或業務人員不符合證券商從業
• 21.關於未經設立登記而以公司名義經營業務或為其他法律行為之情形，下列說明何者正確？(A)行為人處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二十五萬元以下罰金(B)行為人有二人以上者，依其責任比例負連帶責
• 2. 請舉例說明證券交易法對於沖洗買賣與相對委託交易之規範。（10 分）
• 17. 股東辦理股票掛失，該股票尚在公示催告程序中，公司對於該股票之增資配股，應如何處理？(A)以帳簿劃撥方式配發給股東 (B)轉記在「集保專戶」控管(C)由股東出具切結書後發給股利 (D)俟接獲法院
• 8. 證券交易法第二十二條之二第一款規定，董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東其股票之轉讓，應於轉讓前經主管機關核准或自申報主管機關生效日後向非特定人為之。是指：(A)每日在交易市場以不超過
• 13. 公司申請停止公開發行者，應經下列何種程序始得辦理？(A)應經全體股東表決權總額二分之一以上之同意行之(B)應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意行之(
• 22.下列關於境外基金總代理人之說明，何者錯誤？(A)擔任總代理人之證券經紀商，須加入同業公會(B)實收資本額、指撥營運資金或專撥營業所用資金達新臺幣七千萬元以上(C)總代理人代理境外基金募集及銷售，
• 3. 何謂裁判解任董事？其構成要件為何？（10 分）
• 18. 公司配發增資股票，股票所有人未及於停止過戶前辦理過戶時，提示相關買入文件及股票證明確實為該增資股票之權利人者應於何時辦理，公司方可將其股利轉讓與股票持有人？。(A)停止過戶五日內 (B)除權基
• 9. 非屬徵求委託書之受託代理人，除股務代理機構外，一位股東最多可接受幾位股東委託：(A)3 人 (B)10 人 (C)30 人 (D)35 人
• 23.下列有關公司負責人之說明何者錯誤？(A)公司負責人應忠實執行業務並盡善良管理人之注意義務，如有違反致公司受損害者，負損害賠償責任(B)公司負責人對於公司業務之執行，如有違反法令致他人受有損害時，
• 1.108課綱對輔導老師的衝擊和挑戰是什麼？輔導老師應該有哪些理念或作為？導師和課程諮詢師的角色各為甚麼？如何互相合作？
• 19. 上市、上櫃公司發行之股份，以無實體發行者，應洽下列何者登錄？(A)金管會 (B)證期局(C)證券交易所或櫃檯買賣中心 (D)證券集中保管事業機構
• 10. 股票已上市公司，未於會計年度終結後____個月內召開股東會完畢者，證券交易所得報請主管機關核准變更原有交易方法列為全額交割。(A)二 (B)三 (C)四 (D)六
• 13. 若進貨未入帳，但期末存貨盤點正確，則進貨未入帳對當期的影響為：
• 20. 公司應付之現金股利，自股東會決議分配盈餘之日起，其逾多久，尚未給付者視同給付？(A)一年 (B)六個月 (C)三個月 (D)二年
• 11. 股東常會假決議時，須於_____內再召集股東常會決議。(A)5 日 (B)15 日(C)一個月 (D)沒有規定，只要於年度終了前召開即可
• 21. 下列有關現金增資之事項何者有誤？(A)股款繳納期限一個月以上 (B)員工認股得辦理認股權移轉(C)核准日起三個月內募集完成 (D)募集失敗需退款並加計利息
• 22. 公司辦理現金增資發行新股，有關發行認股之程序的敘述，下列何者錯誤？(A)公司除保留一定比例由員工承購外，應按照股東原有股份比例儘先分認(B)原有股東持有股份按比例不足分認一新股者，得合併共同認
• 32. 股票在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司應於停止過戶開始日前至少＿＿日，將停止過戶期間、配息基準日及內容，輸入「公開資訊觀測站」申報公告。(A)十二個營業日 (B) 六個營業日 (C)
• 23. 不經由證券市場買賣上市公司不足一成交單位之不定額股票，其成交價格，應按該股票下列何者價格，核課證券交易稅？(A)買賣雙方議定之價格 (B)買賣當日之收盤價格(C)買賣前一日之收盤價格 (D)該
• 42. 上市或上櫃公開發行公司，董事、監察人、經理人及持股百分之十之大股東，欲透過交易市場轉讓其持股，如每一交易日轉讓股數未超過多少股，則免申報？(A)一千股 (B)三千股 (C)九千股 (D)一萬股
• 33. 公司對員工依「公司法」規定優先認購之股份，得限制不得轉讓之期限最長為？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
• 24. 公司所開立之股利所得憑單之格式代號為 54，註記欄為 F，所代表之意義為何？(A)放棄 86 年度或以前年度取得之上市公司緩課股票所得(B)87 年度或以後年度非居住者或大陸地區股東股利扣免繳