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07、 ( ) 針對國內開放式組合型基金之敘述,何者有誤?(A) 該種基金至少應投資於五個以上子基金 (B) 每個子基金最高投資上限不得超過本基金淨資產價值之20% (C) 不得投資於其他組合基金 (
問題詳情
07、 ( ) 針對國內開放式組合型基金之敘述,何者有誤?
(A) 該種基金至少應投資於五個以上子基金
(B) 每個子基金最高投資上限不得超過本基金淨資產價值之20%
(C) 不得投資於其他組合基金
(D) 不得為放款或以本基金資產提供擔保。
參考答案
答案:B
難度:適中0.505837
統計:A(42),B(130),C(48),D(8),E(0)
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38、 ( ) 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,所稱利害關係人包括:(A) 本人之父母 (
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117. 串聯諧振式 轉換器,下圖所示穩態的交流電路,其基本波振幅 Vb1及 Va1的關係
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43、 ( ) 顧問事業舉辦投資講習會、座談會及說明會等,除已取得兼營期貨顧問業務之許可外,不得對下列何者作投資分析?(A) 上櫃股票 (B) 公債 (C) 上市股票 (D) 選擇權。
17、 ( ) 證券投資信託事業運用證券投資信託基金之規範,以下何者為非?(A) 每一證券投資信託基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額,不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之20% (B) 每一
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44、 ( ) 主管機關為投顧事業財務、業務事項之管理,得命令事業提出相關參考資料,若事業逾期不交出者,或妨害其檢害者,得為如何之處分?(A) 處三年以下有期徒刑 (B) 處以一定之罰鍰 (C) 處一
18、 ( ) 有關我國「債券型基金」之敘述,下列何者錯誤?(A) 債券型基金除法令另有規定外,不得投資結構式利率商品 (B) 債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在一年以內 (C) 債券型基金投資
09、 ( ) 投資人委任全權委託投資交付之資產,為保障該資產之安全,立法設計之特性為:(A) 具有獨立性 (B) 與全權委託保管機構之自有財產應區分 (C) 受任人之債權人不得對之行使權利 (D)
二、某一國家打算興建水庫或海水淡化場來解決乾旱時缺水的問題。假設這兩個計畫為互斥且都將持續五年,各年的效益與成本皆在每一年初立即發生,其金額如下表所示。【題組】⑴假設折現率為 5%,試分別計算這兩個計
19、 ( ) 證券投資信託事業管理規則規定,經營證券投資信託事業,發起人中應有符合一定資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司或金融控股公司,其中規定銀行最近一年於全球銀行資產或淨值排名居前多少名內?
10、 ( ) 有關證券投資信託事業私募證券投資信託基金應募人數之規定,除證券投資信託及顧問法第十一條第一項第一款對象除外,應募人總數不得超過多少人?(A) 五人 (B) 三十五人 (C) 五十人 (
20、 ( ) 證券投資信託事業經理指數股票型基金借入有價證券,應於內控制度中訂定基金借入有價證券之風險監控管理措施,並提經何單位通過始可為之?(A) 董事會 (B) 股東會 (C) 受益人大會 (D
21、 ( ) 證券投資顧問事業於辦理公司登記後,原則上應向符合金管會認可之信用評等機構達一定等級以上,得辦理保管業務之金融機構提存多少營業保證金?(A) 新臺幣五百萬元 (B) 新臺幣一千萬元 (C
30、 ( ) 經營證券投資顧問事業之實收資本額,不得少於新臺幣多少元?(A) 二千萬 (B) 三千萬 (C) 五千萬 (D) 一千萬。
22、 ( ) 受期貨交易法第一百條第一項第二款或第一百零一條第一項撤換或解除職務處分,未滿幾年者不得為證券投資信託事業之發起人?(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年。
40、 ( ) 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業應如何處理?(A) 應即通知客戶 (B) 應即通知全權委託保管機構 (C) 應通知證券商及其他交易
31、 ( ) 下列敘述何者為非?(A) 違反個人交易限制規定者,公司得依情節輕重為警告、記過、降職、停職或解職處分,並作為內部檢討事項,但不用查報主管機關及公會等相關單位 (B) 違反公司基金管理程
23、 ( ) 證券投資顧問事業相關從業人員得從事之行為,下列何者為正確?(A) 與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B) 買賣其推介予投資人相同之有價證券以求投資人之信任 (C) 保管客
50、 ( ) 證券投資顧問事業從事廣告及營業活動,下列何行為較為適當?(A) 以集團炒作方式推介股票 (B) 勸誘買賣特定股票 (C) 對股票提供分析意見後推介建議 (D) 對不特定人推介買賣特定股
41、 ( ) 未經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業,至少應設置之部門為下列何者?(A) 內部稽核、投資研究、財務會計等部門 (B) 投資研究、財務會計等部門 (C) 投資研究、財務會計及業務部門
32、 ( ) 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,基金銷售文件中有提及投資人直接應付之費用時,應清楚標示收取方式,所稱「投資人直接應付之費用」不包括:(A) 前收手續費 (B) 後收手續費 (
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33、 ( ) 投顧事業舉辦講習會、座談會、說明會及製作相關講習資料,下列何行為正確?(A) 得對不特定人推介買賣特定股票 (B) 利用內線消息推介特定股票 (C) 以主力外圍作為推介特定股票 (D)