資訊推薦

• 24.證券經紀商於集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者，設有各種準備金代為清償，下列何者 非可運用清償之資金？(A)交割結算基金(B)證券交易所赔償準備金(C)證券商營業保證金(D)證券交易所營
• 42.上市股票零股交易辦法所訂之交易單位為何？(A)—股(B)十股(C) 一百股(D)—千股
• 33.櫃檯買賣證券商應於開業前幾日向櫃檯買賣中心申報？(A)—個月前(B)十五個營業曰 (C)十個營業曰(D)五個營業曰
• 8.證券經紀商於集中交易市場受託買賣有價證券應繳存交割結算基金於：(A)臺灣銀行(B)臺灣證券交易所(C)證券商業同業公會(D)金融監督管理委員會
• 17.上市上櫃之公司，應於每會計年度第一季、第二季及第三季終了後多久内，公告並申報經會計師核閱 之季財務報告？(A)十曰(B)四十五曰(C)六十曰(D)三個月
• 25.證券交易爭議當事人間對仲裁程序事項，下列敘述何者有誤？(A)當事人得約定仲裁地(B)未約定者由仲裁庭決定之(C)強制仲裁不得選定仲裁人(D)仲裁程序應遵守仲裁法
• 43.下列何者可用來抵繳融資融券差額？(A)公司債(B)無記名政府公債(C)全額交割之上市股票(D)上櫃未滿六個月之股票
• 34.公開發行公司申請股票上櫃交易，應向何單位提出申請？(A)金融監督管理委員會證券期貨局(B)臺灣證券交易所(C)證券櫃檯買賣中心(D)證券商業同業公會
• 18.依現行的法令，下列何者不是刑事上不法之行為？(A)利用内線消息而從事内線交易之行為(B)短線交易(C)操縱市場之行情(D)選項ABC皆屬刑事上之不法行為
• 26.那一個機構是資本市場促進資本形成之主要成員？(A)未兼營證券業務之商業銀行(B)證券商(C)未兼營證券業務之票券商(D)選項ABC皆是
• 44.臺灣證券交易所辦理集中交割，一律採下列何者之方式為之？(A)現金交割(B)餘額交割(C)信用交割(D)選項ABC皆可
• 35.建設公司申請股票上櫃時，其自設立登記後應逾幾個完整會計年度？(A) 二個(B)三個(C)四個(D)五個
• 27.發行人為募集設立，其募集與發行有價證券案應採下列那一種方式？(A)申報生效制(B)申請核准制(C)申報核准制(D)兼採申報生效制及申請核准制
• 45.證券集中交易市場因交易系統故障宣布有價證券停止交易或停市時，以何者作為當曰收盤價格？(A)故障前最後一筆成交價格(B)開盤價格(C)平均價格(D)前一營業曰收盤價格
• 36.現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票，向委託人收付款券採下列何者方式?(A)客戶與客戶自行支付(B)由買方證券商向賣方證券商辦理(C)由賣方證券商向買方證券商辦理(D)帳簿劃撥
• 46.在證券集中交易市場上市之外國股票，其交易時間為：(A)準用證券集中交易市場之時間(B)準用櫃檯買賣市場之時間(C)準用零股交易時間(D)準用鉅額證券交易時間
• 37.發行市場管理之目標：(A)協助企業募集資金優先於保障投資(B)保障投資優先於協助企業募集資金(C)協助企業募集資金與保障投資並重(D)將違法者移送法辦
• 47.臺灣證券交易所同意上市有價證券，應與發行有價證券之機構，訂立何種每約？(A)供給使用有價證券集中交易市場契約(B)委託買賣證券受託契約(C)交易資訊使用契約(D)有價證券上市契約
• 48.客戶若因證券交易偽造上市公司有價證券，經法院諭知有罪判決，應經滿幾年後證券商始得接受其委 託買賣有價證券？(A)—年(B)三年(C)四年(D)五年
• 49.下列哪一行業在有價證券申請上櫃前，必須先取得目的事業主管機關之同意函，櫃檯買賣中心始予受 •理？(A)公營事業(B)保險業(C)營建業(D)電子業
• 5.股價指數及廠房設備的訂單為：(A)領先經濟指標 (B)即時經濟指標 (C)落後經濟指標 (D)警戒經濟指標
• 50.證券商經營櫃檯買賣，下列敘述何者正確？(A)證券承銷商不得自行買入或賣出，但得代客買賣(B)證券自營商，應自行買入或賣出，亦得代客買賣(C)證券經紀商，應自行買入或賣出，但不得代客買賣(D)兼具
• 15.—般情況下，發行公司發放股票股利會造成以下何種影響？(A)股本增加(B)股本減少(C)股本不變(D)無法判斷
• 6.外國企業在臺灣發行的存託憑證稱為：(A)EDR(B)ADR(C)TDR(D)GDR
• 1. 我國費率自由化第一階段實施始於 (A) 90 年 1 月 1 日 (B) 91 年 4 月 1 日 (C) 92 年 4 月 1 日 (D) 91 年 1月 1 日。