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• 27.以下公開發行公司之何項資訊非揭露於致股東報告書？(A)本年度營業計晝概要(B)重要之產銷政策(C)内控聲明書(D)前一年度營業報告
• 36. 如圖(八)所示之簡支樑，樑重不計，橫截面形狀為矩形，試求樑的最大彎曲應力為何？ (A) 3PL/2bh2(B) 4PL/3bh2(C) 5PL/4bh2(D) 6PL/5bh2
• 18.根據證券交易法之規定，募集有價證券應先向認股人或應募人交付何種文件？(A)募股章程(B)證券商評估報告(C)經會計師核閱之財務報表(D)公開說明書
• 27.如圖所示之運動鏈，設機件數為N，對偶數為P，則N與P分別為多少？ (A)N＝5，P＝6　(B)N＝5，P＝7　(C)N＝6，P＝6　(D)N＝6，P＝7。
• 75.公開發行公司應於每會計年度終了前以網際網路資訊系統申報主管機關下列哪一事項？(A)次一年度稽核計畫(B)本年度稽核計畫執行情形(C)本年度内部控制制度缺失及異常事項改善情形(D)稽核人員名冊及所
• 28.下列何種有價證券的發行一定要洽商銷售方式辦理承銷？(A)普通公司債(B)股票(C)可轉換公司債 (D)認購權證
• 2.有關有價證券之募集與發行買賣等事項，證券交易法對公司法而言為何種法律關係？(A)低位階法律關係 (B)程序法律關係 (C)沒有關係(D)特別法律關係
• 19.公告申報之財務報告主要内容有虛偽或隱匿之情事者，對於發行人所發行有價證券之善意取得人、出 賣人或持有人因而所受之損害，應負赔償責任，但下列何者得舉證免責？(A)發行人之董事長(B)發行人之總經理
• 10.證券交易法原則上對操縱市場行為之刑事處罰為：(A)三年以下有期徒刑(B)—年以上七年以下有期徒刑(C)五年以下有期徒刑(D)三年以上十年以下有期徒刑
• 76.薪資報酬委員會成員應由誰決定委任之？(A)股東會(B)董事會(C)董事長(D)由公司自行決定
• 29.上市之臺灣存託憑證一交易單位為：(A)—百單位(B)五百單位(C) 一千單位(D)依其申請單位而定
• 3.公司持有他公司有表決權之股份，超過該他公司已發行有表決權之股份總數多少者，應於事實發生之 日起多久以内，以書面通知該他公司？(A)三分之一；十五曰(B)三分之一；一個月(C)二分之一；十五日(D)
• 20.公開發行公司取得或處分非上市櫃公司有價證券之交易金額達多少以上者，應洽請會計師就交易價格 之合理性表示意見？(A)實收資本額百分之十(B)新臺幣二億元以上(C)實收資本額百分之二十或新臺幣三億元
• 11.於證券集中保管事業開設帳戶送存證券並辦理帳簿劃.撥之人，稱之為？(A)劃撥人(B)保管人(C)參加人(D)結算人
• 77.公開發行公司應於何時公告申報本公司及子公司上月份背書保證餘額？；(A)每月十曰前(B)每月二十日前I (C)每月底前(D)每月十五曰前
• 30.發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業曰」係指：(A)非國定假曰(B)證券市場交易曰(C)國定假曰(D)人事行政局所公布之上班曰
• 4.公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾幾家？(A)—家(B)三家(C)五家(D)六家
• 21.下列何種有價證券適用證券交易法第一百五十七條之一(内線交易）之規定？(A)上市股票(B)上櫃股票(C)可轉換公司債 (D)選項ABC皆是
• 12.公司在符合規定目的及需要之情況下得買回本公司股份，其可運用下列何種方式買回？(A)於集中交易市場買回(B)於證券商營業處所買賣(C)依公開收購辦法為之(D)選項ABC皆可
• 78•依「公開發行公司建立内部控制制度處理準則」規定，公開發行公司内部稽核人員對於檢查所發現之 内部控制制度缺失及異常事項，應多久追縱一次至改善為止？| (A)至少按月(B)至少按季| (C)至少每半
• 31.有價證券採競價拍賣方式承鎖時，下列敘述何者為不正確？(A)巳投標之標單得撤回(B)投標人應依規定繳交投標保證金(C)投標期間投標單不得拆封(D)匯總之投標單，由證券商業同業公會統一拆封
• 5.下列何者，依現行法令屬豁免證券者？(A)新股認購權利證書(B)政府債券(C)公司債券(D)公開募集發行之股票
• 22.有關違反「利用内部消息圖利規定」之責任，下列敘述何者有誤？(A)有赔償請求權者為當曰善意從事相反買賣之人(B)提供消息之人與利用消息之人應負連帶責任(C)提供消息之人無免責可能(D)赔償數額為消
• 13.證券投資信託事業除專業發起人外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份，合計不得超 過已發行股份百分之幾？(A)10%(B)15%(C)25%(D)30%
• 32.依規定完整式財務預測之公告申報日期距編製曰期達幾個月以上，應重編財務預測？(A)—個月(B)二個月(C)三個月(D)選項ABC皆非