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• 16. 期貨顧問事業接受委任，可提供研究分析意見或推介建議之範圍為？Ⅰ.期貨契約 Ⅱ.政府公債 Ⅲ.期貨信託基金Ⅳ.上市股票 Ⅴ.槓桿交易契約 Ⅵ.期貨相關現貨商品(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
• 17. 有關期貨顧問事業資料保存期限之規定，下列何者正確？(A)交易分析報告之副本、紀錄，應自提供之日起保存 5 年(B)委任契約應自簽約日起保存 5 年(C)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存 1 年
• 18. 下列哪些業者申請兼營期貨經理事業，應先取得主管機關所核發或換發經營全權委託投資業務之營業執照？(A)期貨顧問事業及期貨信託事業(B)證券經紀商及證券自營商(C)期貨經紀商及槓桿交易商(D)證券
• 19. 期貨經理事業得申請設置分支機構辦理下列何種業務？(A)推廣及招攬 (B)研究分析 (C)交易決定及執行 (D)以上皆是
• 20. 擔任全權委託期貨交易業務之保管機構，接受委任人委託辦理之事項包括下列何者？Ⅰ.結算交割 Ⅱ.保證金與權利金之繳交 Ⅲ.款券保管Ⅳ.研究分析 Ⅴ.帳務處理 Ⅵ.交易或投資之執行(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
• 21. 有關期貨交易全權委任契約之規定，下列敘述何者正確？(A)期貨交易全權委任契約，由主管機關訂定範本(B)委任人於契約存續期間內，得隨時以口頭終止契約(C)受任人終止契約應於 1 個月前以書面通知
• 22. 取得期貨交易分析人員資格但無相關工作經驗者，可以辦理期貨信託事業的哪些業務？Ⅰ.基金之交易及投資 Ⅱ.內部稽核 Ⅲ.基金之經營管理Ⅳ.法令遵循 Ⅴ.風險管理 Ⅵ.主辦會計(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (B
• 23. 有關期貨信託事業編製財務報告之規定，下列敘述何者正確？(A)每半會計年度終了後 2 個月內應公告財務報告(B)每會計年度終了後 3 個月內應公告財務報告(C)期貨信託事業運用每一期貨信託基金，
• 24. 有關期貨信託事業募集期貨信託基金，應經中央銀行同意之情事，不包括下列何者？(A)國外募集投資於國內 (B)國內募集投資於國外(C)募集指數股票型期貨信託基金 (D)募集外幣計價之期貨信託基金
• 25. 有關期貨信託事業募集期貨信託基金之敘述，下列何者錯誤？(A)應與其他期貨信託事業簽訂承受契約(B)委託銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務，應簽訂銷售契約(C)全權委託其他專業機構運用期貨信託基金
• 26. 有關期貨交易輔助人接受期貨商委任所從事之業務，不包括下列何者？Ⅰ.招攬 Ⅱ.開戶 Ⅲ.接單及下單至期交所Ⅳ.通知追繳 Ⅴ.結算交割 Ⅵ.代為沖銷(A)Ⅰ、Ⅲ (B)Ⅱ、Ⅳ (C)Ⅲ、Ⅴ (D)
• 33. 圖 ( 十二 ) 是使用 555 定時器及 D 型正反器設計一個脈波產生器， 為 + 5V ~ +15V ，如果 T 的輸出脈波頻率為 1 KHz，當 C1 = 0.01 μ F 時，下列何
• 27. 期貨交易輔助人應於每月 10 日以前，向主管機關申報上月份何項報表？(A)業務量月報表 (B)會計項目月計表 (C)資產負債表 (D)綜合損益表
• 28. 期貨交易輔助人無法執行業務時，應由下列何者接續辦理？(A)訂有承受契約之其他期貨交易輔助人 (B)委任期貨商(C)結算會員 (D)期貨交易所
• 29. 槓桿交易商內部控制制度標準規範由何者訂定？(A)主管機關(B)臺灣集中保管結算所(C)期貨公會(D)財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心會同臺灣期貨交易所
• 30. 下列何者得申請兼營槓桿交易商？(A)專營期貨經紀商 (B)專營期貨經理事業(C)兼營期貨自營商 (D)專營期貨自營商
• 31. 申請兼營槓桿交易商應符合之資格條件，不包括下列何者？(A)無累積虧損 (B)流動資產不得小於流動負債(C)淨值達新臺幣 10 億元以上 (D)資本額達新臺幣 8 億元以上
• 32. 依我國期貨交易法之規定，下列何者並非意圖影響期貨交易價格之行為？(A)自行連續提高期貨交易價格(B)與他人共謀降低期貨部位相關現貨之供需(C)發表對於期貨相關現貨商品之分析意見(D)散布不實之
• 33. 依我國期貨交易法之規定，期貨業對於仲裁之判斷遲不履行時，主管機關得採取下列哪些處分？Ⅰ.警告 Ⅱ.撤換負責人 Ⅲ.停業 Ⅳ.撤銷營業許可 Ⅴ.其他必要之處置(A)Ⅰ、Ⅱ (B)Ⅰ、Ⅴ (C)Ⅱ
• 34. 下列哪些行業之內部控制制度標準規範，非期貨公會所訂定？Ⅰ.期貨商 Ⅱ.期貨交易輔助人 Ⅲ.期貨顧問事業Ⅳ.期貨經理事業 Ⅴ.期貨信託事業 Ⅵ.槓桿交易商(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅵ (C
• 35. 有關專營期貨經紀商可申請兼營的業務項目，包括下列何者？Ⅰ.期貨交易輔助人 Ⅱ.期貨信託基金銷售機構 Ⅲ.期貨顧問事業Ⅳ.期貨經理事業 Ⅴ.期貨信託事業 Ⅵ.槓桿交易商(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅱ
• 二、申論題請簡述下列行為可能遭受之處分為何？【題組】(1)期貨信託事業之經理人，對於職務上之行為，要求期約或收受不正利益？
• 【題組】(2)期貨信託事業之董事，對於違背職務之行為，要求期約或收受不正利益？
• 【題組】(3)對於期貨信託事業之董事關於違背職務之行為，行求期約或交付不正利益？
• 【題組】(4)犯前項之罪而自首者？