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• 38. 關於 ETF 折溢價風險，何者錯誤？(A)折價是市價低於淨值，可能因市場需求不足造成(B)買賣前應注意 ETF 的折溢價，儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF(C)溢價是市價高於淨值，溢價表
• 39. 關於員工認股權憑證之發行，下列說明何者錯誤？(A)員工認股權憑證自發行日起屆滿二年後，持有人除依法暫停過戶期間外，得依發行人所定之認股辦法請求履約(B)員工認股權憑證不得轉讓，但因繼承者不在此
• 40. 權證履約，若以證券給付時，權證持有人於何日，標的證券可撥入其集保戶？(A)履約請求當日(B)請求履約日後第一營業日(C)請求履約日後第二營業日(D)請求履約日後第三營業日
• 41. 發行人申請登錄興櫃一般板，應提出股份由其輔導推薦證券商認購，每一輔導推薦證券商各應認購幾萬股以上？(A)2 萬股 (B)3 萬股 (C)5 萬股 (D)10 萬股
• 42. 證券商受託買賣外國有價證券契約，如有下列情事之一者，證券商不得接受其開戶，已開戶者應取消其開戶？(A)受破產之宣告未經復權(B)法人委託開戶未能提出該法人授權開戶之證明(C)曾經違反證券交易法
• 43. 下述上櫃條件哪些滿足其一即可，不須同時具備？ 甲、資本額；乙、獲利能力；丙、淨值、營業收入及營業活動現金流量；丁、股權分散(A)甲、乙 (B)乙、丙 (C)乙、丁 (D)甲、丙
• 44. 某上市公司舉行股東會，股東可用何種方式行使表決權？(A)親自出席 (B)以書面委託代理人(C)以電子方式進行投票 (D)選項（A）（B）（C）皆是
• 45. 一般而言，投資信託基金之存續期間為何？(A)由受益人會議決定 (B)依證券投資信託契約約定(C)由投信投顧公會擬訂 (D)由主管機關指定
• 47. 有關委託書徵求人出席之規範，下列何者正確？(A)徵求資料公告後，徵求人應出席股東會(B)委託書不得記載「徵求人得不出席股東會」等相關文字(C)違反出席規範者，三年內不得擔任委託書徵求人(D)選
• 46. 下列哪一種有價證券不得列為定期定額買進之標的？(A)股票 (B)原型證信託 ETF(C)槓桿反向型 ETF (D)原型期信託 ETF
• 48. 於我國外幣計價國際債券市場架構中，何種計價幣別之債券可另稱為寶島債券？(A)美元 (B)日圓 (C)人民幣 (D)澳幣
• 49. 證券集中交易市場宣布有價證券停止交易或停市時，以何者作為當日收盤價格？(A)宣布停止交易或停市時，故障前最後一筆成交價格(B)開盤價(C)平均價(D)前一營業日收盤價格
• 50. 國內現行當日沖銷交易之股票課徵稅率為：(A)千分之一(B)千分之一點五(C)千分之一點四二五(D)千分之三
• 2. ETN 和 ETF 的比較，下列何者有誤？(A)兩者都追蹤標的指數為主(B)ETN 理論上沒有追蹤誤差，而 ETF 會有追蹤誤差(C)ETN 是由券商發行，ETF 是由投信發行(D)ETN 可以
• 3. 國內某上市可轉換公司債的轉換價格若為 25 元，則每張債券可轉換為普通股多少股？(A)2,000 股 (B)2,500 股 (C)4,000 股 (D)10,000 股
• 4. 何者會改變公司之每股淨值？甲、盈餘轉增資；乙、發放現金股利；丙、依規定提撥法定盈餘公積；丁、股票分割(A)僅甲、丙 (B)僅乙、丙、丁(C)僅甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁均會
• 5. 開始投資前應考慮哪些步驟？甲、建立投資目標；乙、決定要以被動或主動方式管理投資組合；丙、建立資產配置的指導原則(A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
• 7. 甲公司發行一永續債券，票面利率為 6%，每張面額 10 萬元，若目前同類型債券可提供 7%，請問其發行價格應為：(A)85,714 元 (B)70,000 元 (C)80,000 元 (D)75
• 8. 一年期的利率為 4.8%，二年期的利率為 5.13%。請問一年後之預期一年期利率為何？（假設利率為實質年利率）(A)5.02% (B)5.23% (C)5.46% (D)5.51%
• 9. 在中華信評之短期債信評等等級中，下列何者表示債信最佳？(A)twA-1 (B)twA-2 (C)twA-3 (D)twB
• 10. 以下哪項新金融商品免徵交易稅？(A)臺指期貨 (B)臺指選擇權(C)認購權證 (D)不動產投資信託(REITs)
• 11. 一般俗稱的債券殖利率是指下列何者？(A)到期收益率 (B)當期收益率(C)贖回收益率 (D)票面利率
• 13. 一個三年期，每年付息一次並重設票息的浮動利率債券，在發行時的票面利率為 Index + 5.5%。假設在發行三個月後，市場指標利率下跌為 4.5%，債券信用風險維持不變，則此債券的存續期間約為
• 12. 在利率期限結構中的市場區隔理論（Market Segmentation Theory）中，理論上如果長期利率下跌，則短期利率將：(A)上漲 (B)不受影響(C)下跌 (D)選項（A）（B）（C
• 14. 公司股利成長率之值為多少時，就「不可以」應用股利永續成長模式來估計股價？(A)低於股票要求報酬率(B)高於股票要求報酬率(C)大於 0(D)不管公司股利成長率的值是多少，都可以使用股利成長模式