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• 39.單位依本行『京城銀行新台幣存匯業務各項服務收費標準及優惠』標準，授權單位主管得全部減免應收金額時，應請單位主管簽章確認，以落實手續費收取金額控管。(A)O(B)X
• 57.單位受理未滿七歲之未成年人(無行為能力者)存款開戶作業，其所留存印鑑應以無行為能力人之印鑑加上法定代理人印鑑作為提款印鑑。(A)O(B)X
• 48.辦理公司行號之員工整批開立薪資轉帳活期儲蓄存款帳戶時，如該公司行號為合法登記，並可自行核對員工身分及證明薪資之合理性者，得免留存影像檔案。(A)O(B)X
• 22.辦理傳真指示交易，應以「2455傳真指示與內部轉帳支出」交易執行，否則易衍生客戶存摺密碼外洩之風險。(A)O(B)X
• 31.受理行號存款帳戶開戶作業，應先至經濟部商工登記資料系統查詢商業登記資料，以確認客戶資料之真實性。(A)O(B)X
• 40.受理在台「有住所」之外國自然人開立新台幣帳戶如有中文譯名者，於電腦鍵檔時應以英文姓名在前，中文姓名在後方式鍵入。(A)O(B)X
• 58.單位辦理聯名戶開戶作業，應請存戶(聯名戶)填具「聯名存款戶約定書」，聲明該款項及利息歸屬何人，避免日後與客戶滋生糾紛。(A)O(B)X
• 49.營業單位自行派員到府辦理開戶者，經對保見簽人員確認其身分無誤並於印鑑卡見簽處註明「經於客戶營業辦公場所或住家確認無誤」字樣，得免留存影像檔案。(A)O(B)X
• 23.受理客戶傳真指示扣款時，應請客戶於取款憑證正本左上方空白處加註「傳真指示扣款」字樣或類似文義後再行傳真，以供經辦人員注意是否重覆扣帳。(A)O(B)X
• 32.受理親自到行開立活期性存款帳戶（活期、活儲、證券活期活儲及綜合活期活儲戶等，支票存款除外）之自然人皆須留存開戶影像檔案。(A)O(B)X
• 41.單位受理存款開戶作業，應查詢客戶歸戶(基本)資料，以確認是否於其他單位往來及客戶屬性資料相同。(A)O(B)X
• 59.受理在台「有住所」之外國自然人開立新台幣帳戶作業，僅需徵提外僑居留證。(A)O(B)X
• 50.凡受理行外開戶時，皆可由一人前往辦理對保見簽且無須拍照，惟應加強「開戶事後追蹤確認作業」。(A)O(B)X
• 33.客戶因存款不足退票時，單位應於退票當日或翌日自該存戶支票存款帳戶內(或拒往專戶)收取退票手續費。(A)O(B)X
• 42.單位辦理空白票據核發作業，得由經辦人員先行發給空白票據，惟事後應經主管批示，以落實空白票據內控管理機制。(A)O(B)X
• 60.依本行辦理開戶影像檔案留存作業，開戶對象若為聯名開戶者，需由聯名開戶人其中一名代表拍攝留存影像檔案並於檔案編輯文字姓名處下加註「聯名人○○○」字樣。(A)O(B)X
• 51.單位受理合夥企業印鑑掛失或帳戶結清時，應徵提合夥人授權書或由合夥人一併於申請書類簽章，以避免影響申辦事務之效力及與客戶產生爭議之風險。(A)O(B)X
• 43.單位供客戶償還貸款專用之統制帳戶，其支出傳票印鑑簽章字樣得以作業主管職章辦理。(A)O(B)X
• 61.辦理開立聯名帳戶作業時，依本行開戶建檔規定，須於存戶身分證統一編號欄位第11碼依序鍵入英文字母大寫『A、B、C．．．Z』開戶以控管客戶聯名戶數。(A)O(B)X
• 52.單位受理活期性非公司法人戶開戶作業，得免填寫「開戶作業檢核表」。(A)O(B)X
• 62.單位受理未成年人開戶作業，如已徵提員工在職證明書，證明僱傭關係存在，得不須法定代理人允許或承認，即可開立活期性存款帳戶。(A)O(B)X
• 53.單位辦理客戶存款新開戶作業，客戶係屬於開立第二存款帳戶，於本次開戶時皆可不必填載「開戶作業檢核表」。(A)O(B)X
• 63.單位出納人員差假需由其他行員代理職務時，主管人員應於AS400系統重新建立以職務代理人為名稱之「110」代號，惟因考量作業需要，職務代理人原代號得予保留。(A)O(B)X
• 64.單位於完成AS400分行人員工作分派與授權異動建置作業後，若未列印『人員授權分派異動比對表』呈主管覆核，易致人員授權建置錯誤未能及時發現並修正之風險。(A)O(B)X
• 65.單位受理在台「有住所」之外國自然人開立新台幣帳戶作業，應徵提護照、外僑居留證影本以查核確認客戶身分。。(A)O(B)X