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• 573 下列何者為受金融消費者保護法保護之接受金融服務業提供金融商品或服務的金融消費者？(A)專業投資機構(B)符合一定財力或專業能力之自然人或法人(C)前述兩項以外的一般自然人或法人(D)任何接受金
• 574 證券商接受法人、其他機構或特定自然人授權買賣有價證券，為避免交易紛爭及業務人員操縱舞弊，下列何者不是證券商應注意的事項?(A)應提供特別資訊與服務(B)應確保客戶委託係依公平及衡平方式予以執行
• 575 依證券交易法規定，證券商非加入證券商同業公會不得開業，而加入證券商同業公會必須簽署會員自律公約並承諾共同信守之。證券商經營有價證券經紀業務，下列何者不是應共同信守的基本要求 ?(A)不得散布不
• 576 為公平合理、迅速有效處理金融消費爭議，以保護金融消費者權益，下列何者為依金融消費者保護法設立之金融消費爭議處理機構？(A)財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心(B)財團法人金融消費評議中心(
• 577 金融服務業從事廣告、業務招攬及營業促銷活動，不得有下列何種情事？(A)違反法令、主管機關之規定或自律規範(B)虛偽、不實、隱匿、或其他足致他人誤信(C)損害金融服務業或他人營業信譽(D)以上皆
• 578 依證券交易法規定，證券商非加入證券商同業公會不得開業，而加入證券商同業公會必須簽署會員自律公約並承諾共同信守之。證券商經營有價證券經紀業務，下列何者不是應共同信守的基本要求 ?(A)對客戶提供
• 579 金融服務業從事廣告、業務招攬及營業促銷活動，不得有下列何種情事？(A)故意截取報章雜誌不實之報導作為廣告內容(B)對於業績及績效作誇大之宣傳(C)使用之文字或訊息內容使人誤信能保證本金之安全或
• 580 證券商業務人員辦理衍生性金融商品交易業務，於交易相對人要求確認其身分時，應如何處理 ?(A)請客戶自行打電話給公司確認(B)應配合出示身分證明文件或識別證件(C)立刻報警處理(D)不予理會，要
• 581 金融消費者向財團法人金融消費評議中心申請金融消費爭議之評議，下述何種情形將會被決定不受理？(A)未先向金融服務業申訴(B)非屬金融消費爭議(C)申請已逾法定期限(D)以上皆是
• 582 財團法人金融消費評議中心對金融服務業與金融消費者間之金融消費爭議所作出的評議決定書，經送經法院核可者，其法律效力如何？(A)與民事確定判決有同一之效力(B)金融服務業與金融消費者事後可再進行協
• 583 證券商為證券市場的重要專業中介機構，是受高度監理的行業，基於公平、誠實、守信、透明原則從事證券商業活動。為落實誠信經營，並防範不誠信行為，下列何者屬於證券商規範從業人員於執行業務時應注意的事項
• 584 證券商為證券市場的重要專業中介機構，是受高度監理的行業，基於公平、誠實、守信、透明原則從事證券商業活動。為落實誠信經營，並防範不誠信行為，下列何者屬於證券商規範從業人員執行業務時應注意的事項
• 585 金融消費爭議當事人、爭議處理機構及其人員，對於金融消費爭議事件所提出之申請、各種資料、協商讓步事項或評議過程有保密之義務，在何種狀況下，才可予以公開？ (A)已經公開者(B)依法令規定可公開者
• 586 下列何者是證券商之業務人員執行業務符合法令規定之行為 ?(A)與客戶約定替其操作股票，且每獲利達特定額度即可進行分潤(B)不代客戶保管存摺、印鑑、蓋妥章之空白取款條(C)辦理上市承銷案之詢價圈
• 587 財團法人金融消費評議中心對於金融消費者申請評議之金融消費爭議案件，有那些處理機制？(A)未先向該金融服務業經申訴的申請案，先移請該金融服務業先行處理(B)試行調處(C)進行評議(D)以上皆是
• 588 金融服務業招攬、播放廣告及進行業務招攬或營業促銷活動時，下列敘述何者為正確？ (A)對金融消費者所負擔之的義務不得低於所廣告之內容及進行業務招攬或營業促銷活動時對金融消費者所提示之資料或說明(
• 589 金融服務業對金融消費者進行金融教育宣導，下列敘述何者為正確？(A)不得引薦個別金融商品或服務(B)對金融消費者說金融商品或服務已獲主管機關核准或備查所以保證安全無虞(C)對應經而未經主管機關核
• 590 金融服務業從事廣告、業務招攬及營業促銷活動，依法皆受到主管機關的監督管理，下列利用何種傳播媒體、宣傳工具或方式屬之？(A)電腦、傳真、電話、手機簡訊、廣播、跑馬燈(B)宣傳單、布條、招牌、公車
• 591 金融服務業從事廣告、業務招攬及營業促銷活動，下列敘述何者不是正確的作法？(A)應訂定宣傳資料製作規範與散發公布之控管流程(B)宣傳資料於對外使用前，應按業務種類，先行審核(C)全權交付廣告公司
• 592 金融服務業所提供之金融商品或服務，下列何者不屬於金融消費者保護法所稱之投資型金融商品或服務？(A)信託業辦理特定金錢信託業務或特定有價證券信託業務，受託投資國內外有價證券、短期票券或結構型商品
• 593 金融服務業與金融消費者訂立提供金融商品或服務之契約前，下列敘述何者為正確？(A)應充分了解金融消費者之相關資料，以確保該商品或服務對金融消費者之適合度(B)應向金融消費者充分說明該金融商品、服
• 594 證券商之業務人員執行業務應本誠實及信用原則，下列何者不是其本於職業道德而 不得有之行為 ?(A)知悉客戶有利用公開發行公司尚未公開而對其股票價格有重 大影響之消息或有操縱市場行為之意圖，而拒絕
• 595 證券商辦理基金銷售業務，為提升對基金投資人之服務並保障其權益，證券商及其基金銷售業務人員應有如何的自律規範 ?(A)應盡善良管理人之注意義務，本誠實信用原則，辦理基金銷售業務(B)應充分了解客
• 596 政府為更積極保護證券投資人，訂定多種專業法律，請問下列何者不屬於此種專業法律？(A)證券交易法(B)組織犯罪防制條例(C)金融消費者保護法(D)證券投資人及期貨交易人保護法
• 597 金融服務業在向金融消費者說明金融商品或服務契約之重要內容及揭露風險，下列何者不是應遵守的基本原則？(A)應本於誠實信用原則，並以金融消費者能充分瞭解之文字或其他方式為之(B)任何說明或揭露之資