問題詳情

11.銀行擔任境外基金銷售機構時,其內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為等作業原則,並由總代理人送交下列何者審查?
(A)信託公會
(B)投信投顧公會
(C)銀行公會
(D)證券公會

參考答案

答案:B
難度:適中0.536401
統計:A(594),B(781),C(63),D(18),E(0)

用户評論

【用戶】

【年級】國三下

【評論內容】目前境外基金合法銷售機構包括證券投資信託股份有限公司、證券投資顧問股份有限公司、證券經紀商、銀行、信託業等管道,投資人可從公司名稱初步判斷基金銷售機構之合法性。投資人於投資前應至中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會網站及境外基金資訊觀測站 查詢該境外基金銷售機構是否合法,以及所投資之境外基金是否經金管會核准。

【用戶】

【年級】高二下

【評論內容】目前境外基金合法銷售機構包括證券投資信託股份有限公司、證券投資顧問股份有限公司、證券經紀商、銀行、信託業等管道,投資人可從公司名稱初步判斷基金銷售機構之合法性。投資人於投資前應至中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會網站及境外基金資訊觀測站 查詢該境外基金銷售機構是否合法,以及所投資之境外基金是否經金管會核准。