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• 27.證券暨期貨業者之內部控制制度，至少須包含以下何者之控制作業？ (A)對子公司之監督與管理 (B)客戶資料保密 (C)作業委託他人處理之管理 (D)以上皆是
• 28.我國全體上市櫃公司(含合併財務報告子公司)最晚須在何時揭露溫室氣體盤查之減碳目標？ (A)2023 年 (B)2025 年 (C)2027 年 (D)2029 年
• 5. 一般債券會存在再投資風險，其原因為： (A)利率的變動 (B)債券被發行公司提前贖回 (C)債息之支付 (D)選項ABC皆是
• 29.下列何者屬「公開收購公開發行公司有價證券管理辦法」所稱公開收購之有價證券？ (A)未公開發行之公司股票 (B)未公開發行之新股權利證書 (C)附認股權公司債 (D)已依證券交易法發行之公開發行公
• 6. 可轉換公司債轉換價格愈高： (A)轉換股數愈多 (B)轉換比率愈高 (C)轉換股數愈少 (D)不影響轉換比率及股數
• 30.證券商設置「數位體驗專區」，以下哪種情況不符合規範？ (A)設置於分支機構之數位體驗專區，配置之業務人員為該分支機構具業務員資格者兼任 (B)專區設置之數位介面設備無網路下單功能 (C)所提供之
• 7. 某特別股的每股股利是 2 元，投資人對該股票的要求報酬率是 8%，則此特別股的真實價值應為： (A)25 元 (B)30 元 (C)32 元 (D)16 元
• 31.何者非證券商設置「客戶服務中心」需符合之條件？ (A)須設置在總公司或分支機構營業處所內 (B)須與營業處所有明顯區隔 (C)證券商應就「客戶服務中心」設備提供之服務，評估資通安全、個人資料風險
• 8. 乙公司未來兩年均不發放股利，且市場評估未來第二年底股價為 60 元。若要求報酬率為10%，則乙公司目前每股之合理價格為多少？ (A)50.23 元 (B)52.76 元 (C)41.32 元 (
• 32.目前上市上櫃公司董事會之多元化，在哪一方面已有強制規定董事至少有一定席次？ (A)性別 (B)年齡 (C)國籍 (D)以上皆是
• 9. 利率上升所造成的影響，以下敘述何者不正確？ (A)通常會造成股價的下跌 (B)公司的資金成本上升 (C)投資者會將資金抽離股市 (D)投資者的必要報酬率會下降
• 33.下列何者非認購(售)權證得連結之標的？ (A)股票 (B)指數 (C)期貨 (D)虛擬貨幣
• 10.央行何種政策會使貨幣供給減少？ (A)調升重貼現率 (B)買回國庫券 (C)調降存款準備率 (D)抑制新臺幣過度升值
• 34.發行人募集與發行海外有價證券，應依規定檢齊相關書件，並取具外匯主管機關同意函後，向金管會申報生效。其中所指之外匯主管機關係指？ (A)金管會 (B)財政部 (C)經濟部 (D)中央銀行
• 11.公司內部人員無法藉由內線消息而獲取超額報酬時，表示此時市場屬於： (A)半弱式效率市場 (B)弱式效率市場 (C)半強式效率市場 (D)強式效率市場
• 35.何謂徵求委託書？ (A)係以利益交換委託書，代理出席股東會之行為 (B)係受股東之主動委託取得委託書，代理出席股東會之行為 (C)係向股東收購取得委託書，代理出席股東會之行為 (D)係以公告、廣
• 12.動能投資策略其假設投資人可以因為市場反應不足而獲得超額報酬，其策略類似於： (A)買低賣高 (B)追漲殺跌 (C)被動式管理 (D)買低賣低
• 36.有關發行人申報發行限制員工權利新股，自申報生效通知到達之日起超過多少年，未發行之餘額仍須發行時，應重行申報？ (A)半年 (B)1 年 (C)2 年 (D)3 年
• 13.下列何者屬於資本市場工具？ 甲.可轉換公司債；乙.銀行承兌匯票；丙.可轉讓銀行定期存單；丁.特別股 (A)僅甲、乙 (B)僅丙、丁 (C)僅甲、丙 (D)僅甲、丁
• 37.公司因實施庫藏股制度而轉讓予員工之股份，得限制員工不得轉讓之期間，最長為幾年？ (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)無最長期限之規定
• 14.資本市場可分為： (A)匯率市場和股票市場 (B)股票市場和債券市場 (C)外匯市場與債券市場 (D)金融市場和不動產市場
• 15.有關衡量報酬率之幾何平均法與算術平均法，下列敘述何者正確？I.長期間或期間報酬率波動大時，算術平均法常會低估報酬率；II.當每期報酬率相同時，兩方法所算出來的報酬率一樣； III.當期間報酬率隨
• 16.下列敘述何者正確？ (A)債券價格與殖利率是正向關係 (B)債券價格與票面利率呈反向關係 (C)到期期限愈長的債券，價格波動幅度愈大 (D)到期期限愈長的債券，票面利率愈高
• 38.下列何種事業非為集中保管劃撥作業之參加人？ (A)證券交易所 (B)證券商 (C)證券金融事業 (D)散戶投資人
• 17.一般債券的基本特性包含：甲.有到期期間；乙.投資風險較非固定收益證券小；丙.利息發放頻率固定 (A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C)僅乙、丙 (D)甲、乙、丙皆是