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19. 期貨經理事業與委任人簽訂期貨交易全權委任契約前,應參酌哪些因素,審慎與委任人約定交易或投資之範圍?Ⅰ.委任人之資力;Ⅱ.委任人之交易經驗;Ⅲ.委任人之交易目的;Ⅳ.委任人之職業;Ⅴ.法令限制(
問題詳情
19. 期貨經理事業與委任人簽訂期貨交易全權委任契約前,應參酌哪些因素,審慎與委任人約定交易或投資之範圍?Ⅰ.委任人之資力;Ⅱ.委任人之交易經驗;Ⅲ.委任人之交易目的;Ⅳ.委任人之職業;Ⅴ.法令限制
(A)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(B)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
(C)僅Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
參考答案
答案:B
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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12. 期貨商最近 3 個月曾受主管機關依期貨交易法第 100 條所為之警告處分時,不得申請下列事項?Ⅰ.設置分支機構;Ⅱ.增加業務種類;Ⅲ.投資外國事業;Ⅳ.兼營期貨顧問事業(A)僅Ⅰ (B)僅Ⅰ、
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19.若一個正三角形的周長之值等於它的外接圓面積之值,則此圓的半徑為多少?(A) (B) (C) (D)
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29. 依我國期貨交易法之規定,期貨業違反期貨交易法,主管機關得視情節輕重所施予之處分不包括下列何者?(A)除名(B)撤換其負責人或其他有關人員(C)命令為停止六個月以內全部或一部之營業(D)撤銷營業
13. 下列哪些事業得申請兼營期貨顧問事業?Ⅰ.期貨經紀商;Ⅱ.期貨經理事業;Ⅲ.期貨信託事業;Ⅳ.證券經紀商;Ⅴ.證券投資顧問事業;Ⅵ.證券投資信託事業(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ(C
20. 期貨經理事業運用全權委託資產從事期貨相關現貨商品投資,若遇交易對手退還手續費時,應如何處理?(A)歸期貨經理事業所有(B)歸保管機構所有(C)依契約之約定決定歸屬(D)作為委任人買賣成本之減少
8. 有關期貨結算機構應提列或繳存之款項,下列敘述何者錯誤?(A)應提存賠償準備金(B)應提存交割結算基金(C)應繳存營業保證金(D)應於每年稅後盈餘項下,提列特別盈餘公積
一、大成公司是一家電動機車製造商,2017 年生產 100 輛電動機車,該公司管理當局請會計部門採帳戶分析法,進行製造成本估算,相關成本金額及帳戶之成本習性分析(以產品單位為成本動因)資料如下:試作:
30. 依我國期貨交易法之規定,得處三年以上十年以下有期徒刑之違法情事,不包括下列何者?(A)自行或與他人共謀,提高、維持或降低期貨部位或其相關現貨之供需者(B)未經許可,擅自經營期貨信託事業(C)從
17. X、Y、Z三檔債券票面利率分別為 2%、5%及 10%,其餘條件相同,當利率上升 1%時,何種債券的價格變動幅度最大?(A)X (B)Y (C)Z (D)三者相同
21. 期貨信託事業分支機構可辦理之業務項目為:Ⅰ.期貨信託基金之募集與銷售;Ⅱ.研究及分析;Ⅲ.交易決定;Ⅳ.交易執行(A)僅Ⅰ(B)僅Ⅰ、Ⅱ(C)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
13. 股票 S 的 Beta 值為 1.5,臺指日波動率為 3%,則市值 5,000,000 元的股票 S,10 天 95%的風險值(VaR)為何? (提示: √10 = 3.16)(A)9,808
下表為某三年期付息債券在各時間點的現金流量及折現值,【題組】18. 試求該債券的存續期間為何?(A)2.400 (B)2.500 (C)2.600 (D)2.700
31. 依我國期貨交易法之規定,受到主管機關解除職務處分之期貨業受雇人,未來五年仍可擔任下列何項職務?(A)會員制期貨交易所發起人(B)期貨商業務員(C)期貨顧問事業總務人員(D)期貨經理事業經理人
14. 有關期貨顧問事業可提供研究分析意見之標的,不包括下列何者?(A)於倫敦交易之黃金現貨 (B)於臺灣證交所交易之黃金期貨 ETF(C)於臺灣期貨交易所交易之臺幣黃金期貨 (D)於香港交易所交易之
22. 期貨信託事業之內部控制制度應包括哪些作業原則?Ⅰ.產品設計;Ⅱ.充分瞭解客戶;Ⅲ.短線交易防制;Ⅳ.洗錢防制;Ⅴ.銷售行為(A)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(B)僅Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ(C)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ(D
9. 除期貨交易法外,下列期貨商經營業務尚須遵守其他法規之敘述何者錯誤?(A)因期貨交易所生之爭議約定進行仲裁時,應遵守仲裁法之規定(B)對於一定金額以上或疑似洗錢之交易,應依洗錢防制法之規定辦理(C
2. 若活期存款負債為$80,000,法定準備率是 10%時,銀行有超額準備$2,000。若法定準備率上升到 12%(其他狀況不變),那麼銀行的超額準備將有?(A)-$1,600 (B)-$
32. 期貨結算會員欲辦理期貨交易之結算作業,須與期貨結算機構簽訂何項契約?(A)使用期貨集中交易市場契約(B)委任契約(C)期貨結算交割契約(D)受託辦理結算交割契約
15. 具備下列何項資格者,可擔任期貨顧問事業提供期貨信託基金推介建議之人員?Ⅰ.取得期貨交易分析人員資格;Ⅱ.取得期貨商業務員資格;Ⅲ.取得期貨商業務員資格並從事證券或期貨相關工作經驗 2年以上(A
23. 指數股票型期貨信託基金所追蹤、模擬或複製之標的指數,應符合哪些條件?Ⅰ.指數編製者應具國際期貨業務經驗及財務結構健全;Ⅱ.指數應對所界定之契約標的市場具有代表性;Ⅲ.指數成分應具備分散性及流動
10. 有關期貨商收取保證金之規定,下列敘述何者錯誤?(A)得於期貨交易所訂定之金額外,依客戶之信用狀況及其從事之交易性質,另加收保證金(B)保證金之額度經調整時,期貨商應通知期貨交易人立即繳交差額(
3. 以下何者不是收益率價差(Spread)的原因?(A)贖回條件不同 (B)票面利率不同 (C)評等不同 (D)到期日不同
33. 下列何項公積金或準備金之提存沒有上限?(A)公司制期貨交易所提列之特別盈餘公積(B)期貨結算機構提存之賠償準備金(C)期貨商提存之特別盈餘公積(D)期貨信託事業提撥之特別盈餘公積
16. 下列有關期貨顧問事業人員兼任之敘述,何者錯誤?(A)期貨經紀商登記辦理交割結算之人員,得兼任期貨顧問事業分析解盤業務員(B)內部稽核人員不得辦理登記範圍以外之業務(C)證券投資顧問事業登記辦理
24. 期貨信託事業可針對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,該類基金之募集對象包括:Ⅰ.銀行業、信託業;Ⅱ.證券業、期貨業;Ⅲ.票券業、保險業;Ⅳ.符合主管機關所訂條件之基金(A)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(B
4. 關於無風險證券,名目利率由下列何者計算?(A)實際通貨膨脹率與預期通貨膨脹率(B)預期通貨膨脹率與預期報酬(C)市場報酬率與實質利率(D)實質利率與預期通貨膨脹率