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• 572 證券投資信託事業向金管會申請換發營業執照時，應繳納執照費新臺幣 多少元？(A)1000(B)2000(C)3000(D)5000。
• 573 證券投資顧問事業之實收資本額不得少於新臺幣多少元？(A)1000 萬 (B)1500 萬(C)2000 萬(D)2500 萬。
• 574 證券投資信託事業或其基金銷售機構為基金之廣告、公開說明會及其他 營業促銷活動，證券投資信託事業應於事實發生後幾日內向同業公會申 報？(A)10(B)5(C)15(D)20。
• 575 證券投資事業、總代理人及基金銷售機構從事基金之廣告、公開說明會 及其他營業促銷活動時，下列何者為正確之宣傳行為？(A)以獲利或 配息率為廣告者，同時報導其風險以作為平衡報導(B)為基金投資績
• 576 總代理人從事境外基金之廣告時，得為下列何項行為？(A)開放式基 金以「無折價風險」等相類詞語作為廣告(B)截取報章雜誌之報導作 為廣告內容(C)以採訪投資人之方式來廣告促銷基金(D)以獲利或
• 577 境外基金之銷售機構從事基金之廣告時，得為下列何項行為？(A)以 配息比率為廣告文宣之主要標題(B)有關免稅之說明，並載明或說明 係何種對象、何種內容免稅(C)使用優於定存、打敗通膨等相類之詞
• 578 證券投資信託事業從事營業活動時，不得為下列何項行為？(A)以所 獲基金信用評等等級或市場風險報酬之基金評級為促銷內容(含已成立 或金管會核准募集但尚未成立之基金)時，以顯著方式註明該基金所獲
• 579 證券投資信託事業、總代理人及基金銷售機構所辦理各項贈品活動，應 按月造冊，併同宣傳文件、投資人資料及內部審核紀錄保存幾年？ (A)1 年(B)2 年(C)3 年(D)4 年。
• 580 基金銷售機構從事基金業務之宣導推廣活動時，得在不與基金申購結合 之前提下，提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料，該贈品單一成本價 格上限為新臺幣多少元？(A)100(B)200(C)300(D)
• 581 基金銷售機構提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時，下列控管作業 之敘述何者有誤？(A)應留存領取贈品之投資人所填寫資料或將投資 人姓名、聯絡方式等項建檔留存。但贈品單一成本價值低於新臺幣 30
• 582 以基金績效作為廣告者，基金需成立滿多久始能刊登？(A)6 個月 (B)1 年(C)2 年(D)3 年。
• 583 下列何者為以基金定時定額投資績效為廣告時須遵守之事項？(A)須 載明投資績效計算期間且為迄最近日期資料及扣款日期(B)基金須成 立滿 1 年以上(C)基金成立未滿 3 年者，應揭露 1 年、2
• 584 總代理人應於每月幾日前將上個月份舉辦之贈品活動依規定造冊，向公 會申報？(A)5(B)10(C)15(D)20。
• 585 以基金績效作為廣告者，基金需成立滿多久以上者，始能刊登全部績效 或年度績效？(A)3 個月(B)6 個月(C)1 年(D)3 年。
• 586 以基金績效作為廣告者，基金需成立滿多久者，應以最近 3 年全部績效 (指 1 年、2 年及 3 年之績效)為圖表表示？(A)3 個月(B)6 個月 (C)1 年(D)3 年。
• 587 投資顧問事業對其潛在客戶當面洽談時，不得為下列何種行為？(A) 藉證期會核准作為保證全權委託投資資產價值(B)提供贈品或其他利 益以加強促銷(C)保證本金安全無虞(D)以上皆是。
• 588 證券投資顧問事業提供之投資分析報告，其副本、紀錄，應自提供之日 起保存幾年？(A)1(B)2(C)3(D)5。
• 589 證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者，應將節目錄影及錄 音存査，並至少保存幾年？(A)1(B)2(C)3(D)5。
• 590 證券投資顧問事業與客戶訂定之證券投資顧問契約，應自契約之權利義 務關係消滅之日起保存幾年？(A)1(B)2(C)3(D)5。
• 591 證券投資顧問事業從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動製作之宣 傳資料、廣告物及相關紀錄應保存幾年？(A)1(B)2(C)3(D)5。
• 592 證券投資顧問事業從事公開說明會及其他營業促銷活動之內容應錄影及 錄音存查，並至少保存幾年？(A)1(B)2(C)3(D)5。
• 593 證券投資顧問事業不得於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交 易時間及前後幾小時內，在廣播或電視傳播媒體，對不特定人就個別有 價證券之買賣進行推介或勸誘？(A)1(B)2(C)3(D)5。
• 594 證券投資顧問事業不得為下列何項行為？(A)以登記名稱從事證券投 資分析活動(B)利用專職人員招攬客戶(C)以證券投資顧問服務作 為贈品(D)於登記之營業處所經營業務。
• 595 證券投資信託事業經核准投資外國證券事業後，對於資金之匯出、被投 資外國證券事業之登記或變更登記證明文件等，應於取得證明文件後幾 日內申報金管會備査？(A)1(B)2(C)3(D)5。
• 596 證券投資信託事業應於被投資外國證券事業營業年度終了後幾個月內， 申報該被投資事業之年度財務報告？(A)2(B)4(C)6(D)8。