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588 證券投資顧問事業提供之投資分析報告,其副本、紀錄,應自提供之日 起保存幾年?(A)1(B)2(C)3(D)5。
問題詳情
588
證券投資顧問事業提供之投資分析報告,其副本、紀錄,應自提供之日
起保存幾年?
(A)1
(B)2
(C)3
(D)5。
參考答案
上一篇 :
587 投資顧問事業對其潛在客戶當面洽談時,不得為下列何種行為?(A) 藉證期會核准作為保證全權委託投資資產價值(B)提供贈品或其他利 益以加強促銷(C)保證本金安全無虞(D)以上皆是。
下一篇 :
589 證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者,應將節目錄影及錄 音存査,並至少保存幾年?(A)1(B)2(C)3(D)5。
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592 證券投資顧問事業從事公開說明會及其他營業促銷活動之內容應錄影及 錄音存查,並至少保存幾年?(A)1(B)2(C)3(D)5。
593 證券投資顧問事業不得於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交 易時間及前後幾小時內,在廣播或電視傳播媒體,對不特定人就個別有 價證券之買賣進行推介或勸誘?(A)1(B)2(C)3(D)5。
594 證券投資顧問事業不得為下列何項行為?(A)以登記名稱從事證券投 資分析活動(B)利用專職人員招攬客戶(C)以證券投資顧問服務作 為贈品(D)於登記之營業處所經營業務。
595 證券投資信託事業經核准投資外國證券事業後,對於資金之匯出、被投 資外國證券事業之登記或變更登記證明文件等,應於取得證明文件後幾 日內申報金管會備査?(A)1(B)2(C)3(D)5。
596 證券投資信託事業應於被投資外國證券事業營業年度終了後幾個月內, 申報該被投資事業之年度財務報告?(A)2(B)4(C)6(D)8。
597 證券投資顧問事業應於每會計年度終了後幾個月內,公告並向金管會申 報經會計師査核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告,並應 送由同業公會彙送金管會?(A)1(B)2(C)3(D)5。
598 證券投資顧問事業於開始經營業務後,依規定應申報經會計師査核簽證 之財務報告,每股淨值低於面額者,應於幾年內改善?(A)1(B)2 (C)3(D)5。
599 下列何者不屬於證券投資信託事業之經理人資格?(A)符合證券投資 顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格者 (B)經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格, 或已
600 持有證券投資信託事業已發行股份總數多少比例以上之股東,於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣該發行公司所發行之證券時,不得參與買賣之決定?(A)1%(B)3%(C)5%(D)10%。
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