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• 17、 （ ） 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行以外幣計價之附認股權公司債，應向下列何機關（構）申請登錄為櫃檯買賣？(A) 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 (B) 臺灣證券交易所股份有
• 16、 （ ） 下列何者依法應設置薪資報酬委員會？(A) 限於上市或上櫃公司 (B) 限於公開發行公司 (C) 限於股份有限公司 (D) 所有公司
• 48、 （ ） 證券集中保管事業所保管參加人之有價證券，除另有約定者外，一般採何種保管方法？(A) 不分參加人別混合保管 (B) 分參加人別分別保管 (C) 分參加人別獨立保管 (D) 分股票和債券分
• 40、 （ ） 證券商因經營證券業務發生訴訟案件時，應於事實發生之日起，下列何項之期限內，應向主管機關申報？(A) 二日內 (B) 三日內 (C) 五日內 (D) 七日內
• 57、 （ ） 櫃檯買賣股票之發行人，應在下列何處設置過戶處所或委託有價證券過戶機構辦理過戶手續？(A) 櫃檯買賣中心所在地 (B) 該發行人總公司所在地 (C) 以上二者均須設置 (D) 無限制，由
• 26、 （ ） 下列關於股份有限公司監察人之敘述，何者正確？(A) 不得為法人股東 (B) 不得兼任同一公司之董事 (C) 不得召集股東會 (D) 不得兼任其他公司之監察人
• 06、 （ ） 證券投資信託事業應將重大影響受益人權益之事項，於事實發生之日起二日內公告，向主管機關申報並抄送同業公會。下列敘述何者非屬所稱重大影響受益人權益之事項？(A) 存款不足之退票、拒絕往來或
• 91、 （ ） 在證券集中交易市場上市之外國股票買賣申報之揭示原則為：(A) 以最優先之買賣價格及其數量為原則 (B) 以參考價為基準延續二個升降單位為原則 (C) 以參考價為基準延續五個升降單位為原
• 49、 （ ） 有價證券融資融券交易之暫停融資買進或恢復融資買進，是由下列那一機構執行？(A) 證券交易所及證券櫃檯買賣中心執行 (B) 證券金融公司報經主管機關核定後執行 (C) 主管機關執行 (D
• 40、 （ ） 下列何者於有價證券成交時作成買賣報告書交付委託人，並於每月之月底編製對帳單分送委託人？(A) 證券承銷商 (B) 證券自營商 (C) 證券經紀商 (D) 推薦證券商
• 57. 臨床上用於永久插種近接治療的 Pd-103 種粒，其長度與直徑大小約為：(A) 0.3 mm × 0.5 mm (B) 0.8 mm × 0.5 mm (C) 4.5 mm × 0.8 mm
• 27、 （ ） 股票已上市之公司，如再發行新股，其新股股票原則上於何時起上市買賣？(A) 向股東交付之日 (B) 向股東交付後二日 (C) 向股東交付後第三日 (D) 向股東交付後第十日
• 68、 （ ） 櫃檯買賣有價證券之發行人，應於發生對股東權益或證券價格有重大影響事項之日起幾日內，向主管機關申報？(A) 當日 (B) 二日內 (C) 三日內 (D) 五日內
• 75、 （ ） 證券商應多久計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率？(A) 每日 (B) 每週 (C) 每月 (D) 每季
• 26、 （ ） 下列何種業者不得申請兼營證券投資顧問事業辦理以委任關係之全權委託投資業務？(A) 證券經紀商 (B) 期貨經紀商 (C) 票券金融業 (D) 期貨經理事業
• 03、 （ ） 依證券交易法第 60 條第 1 項規定，證券商經主管機關核准得為之業務中，下列何者非正確？(A) 有價證券之發行 (B) 有價證券買賣之融資或融券 (C) 有價證券買賣融資融券之代理
• 41、 （ ） 依證券交易法規定，受罰金以上刑之宣告者，其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者，不得充任證券商之董事、監察人或經理人？(A) 一年 (B) 三年 (C) 五年 (D) 七年
• 13、 （ ） 依證券交易法之規定，下列關於獨立董事之敘述，何者不正確？(A) 獨立董事應具備專業知識 (B) 獨立董事不得持股及兼任他公司之職務 (C) 獨立董事於執行業務範圍內應保持獨立性 (D)
• 90、 （ ） 證券商經營以外國貨幣計價買賣之外國股票之經紀或自營買賣業務時，應先取得何者許可後，始得為之？(A) 證券櫃檯買賣中心 (B) 臺灣證券交易所 (C) 行政院金融監督管理委員會 (D)
• 26、 （ ） 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務範圍？(A) 證券投資顧問業務 (B) 全權委託投資業務 (C) 證券投資信託業務 (D) 經主管機關核准之有關業務
• 04、 （ ） 證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權，自賠償原因發生之日起逾幾年不行使而消滅？(A) 一年 (B) 三年 (C) 五年 (D) 七年
• 41、 （ ） 證券自營商持有任一外國公司股份總額，不得超過該公司已發行股份總額之下列何項比率？(A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之五 (D) 百分之十二
• 57、 （ ） 下列何種有價證券每日市價升降幅度不以百分之七為限？(A) 股票 (B) 受益憑證 (C) 債券 (D) 選項ABC皆非
• 72、 （ ） 下列何者非證券商於客戶為櫃檯買賣時，應為客戶利益慎重考慮之事項？(A) 客戶之投資經驗 (B) 客戶之性別 (C) 客戶投資之目的 (D) 客戶之資力
• 27、 （ ） 現行中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會訂定有「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，目的在於提昇證券投資顧問事業之聲譽，並落實公司內部道德規範，供投顧事業制定內部人員職業道德規範時參