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• 13. 全國期貨商業同業公會聯合會至少應置理事三人，監事一人，依章程之規定，由會員選任。但理事、監事中至少應有多少比例由有關專家擔任之，其中多少比例由主管機關指派，餘由理、監事會遴選，經主管機關核定後
• 14. 期貨交易主管機關於期貨市場或期貨交易，於發生國內外市場因天災、戰禍、暴動或其他不可抗力之災變致市場發生重大波動，足以嚴重妨礙期貨市場、期貨交易或某種期貨交易標的者時，得採取之措施下列敘述何者錯
• 15. 下列有關期貨商財務規範事項之敘述何者正確？(A)期貨商負債總額扣除期貨交易人權益後，不得超過其業主權益；其流動負債總額不得超過其流動資產總額之四倍(B)期貨商除由他業兼營者另依有關法令規定外，
• 16. 期貨商符合一定資格者得受理境外外國期貨商開立綜合帳戶，接受境外華僑及外國人從事期貨交易之委託，下列何者非屬境外外國期貨商應符合資格限制之條件？(A)資本額達新臺幣二億元以上者(B)具備經我國主
• 17. 期貨商受理及執行期貨交易委託時，以電話進行者，必須同步錄音存證。期貨商以傳真機、電報、電腦系統或其他設備傳輸買賣委託書內容時，應將所傳輸內容存檔備查。前開錄音及傳輸內容除期貨交易委託有爭議者應
• 18. 期貨商經營國外期貨交易業務時，其委託經許可並已取得主管機關公告之國外期貨交易所結算會員資格之期貨商辦理者，應於國外期貨交易所進行交易，並應逐筆委託，該受委託之期貨商不得由下列何種關係企業，於國
• 19. 期貨商之負責人除有例外之情形外，原則上不得充任銀行、金融控股公司、信託公司、信用合作社、農、漁會信用部、票券金融公司、證券業、保險業或其他期貨業之負責人。下列何種敘述不屬於例外之情形？(A)因
• 20. 期貨商負責人及業務員之登記、異動，應由所屬期貨商向何機構辦理，且非經登記不得執行職務？又期貨商負責人及業務員有異動者，期貨商應於異動後幾日內申報，並辦理工作證之換發或繳回，所屬期貨商在辦理異動
• 21. 期貨商負責人及業務員有關買賣期貨交易契約之規範，下列敘述何者錯誤？(A)限在其所屬期貨商開戶委託買賣(B)得以綜合帳戶名義為之(C)期貨商就所屬內部人員及其配偶開立之帳戶，應以適當方式與其他委
• 22. 違反期貨交易法、國外期貨交易法、公司法、證券交易法、銀行法、管理外匯條例、保險法或信用合作社法規定，經受罰金以上刑之宣告及執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿多久者，不得充任期貨交易所、期貨商之發起
• 23. 期貨顧問事業提供之顧問服務時，應作成交易分析報告，載明分析基礎及根據，交易分析報告之副本、紀錄，應自提供之日起保存多久期間，其保存方式得以電子媒體形式為之？(A)二年 (B)三年 (C)五年
• 24. 在期貨交易所進行之期貨交易契約，期貨經紀商未經期貨交易人事前書面同意，且未依期貨交易所規則之規定，而成為該期貨交易人賣出委託之買方或該期貨交易人買進委託之賣方，此一行為與下列敘述何者不符？(A
• 25. 下列有關期貨經理事業設置事項之敘述何者正確？(A)其實收資本額不得少於新臺幣一億元(B)期貨經理事業之設置，發起人應於申請許可時，向主管機關指定之金融機構存入新臺幣二千萬元之設立保證金(C)期
• 26. 期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易時，下列敘述何者正確？(A)應由期貨經理事業與共同委任人推舉之代表人一人簽訂期貨交易全權委任契約(B)共同委任人不得超過十五人，得同時包括法人及自然
• 27. 期貨經理事業從事全權委託期貨交易之委任人委託資產之淨值，減損達原委託資產多少比例以上時，期貨經理事業應於事實發生當日內，編製前項書件通知委任人；日後每達較前次報告資產淨值減損達多少比例以上時，
• 28. 經營期貨信託事業，發起人中應有符合資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司、證券商、期貨商或金融控股公司，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之多少比例？(A)百分之五 (B)百分之十 (C)
• 29. 下列有關期貨信託事業及其董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東之敘述事項何者錯誤？(A)得擔任其他期貨信託事業之持有已發行股份總數百分之五以上之股東(B)除主管機關另有規定外，期貨
• 30. 下列有關期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權之敘述事項何者錯誤？(A)除法令另有規定外，應由期貨信託事業指派該事業人員代表為之(B)應基於受益人之最大利益，不得直接或間接參與該股票
• 31. 期貨信託事業募集發行保證型及保護型等保本型期貨信託基金，其保本比率應達投資本金之多少比例？(A)百分之五十以上 (B)百分之七十以上 (C)百分之九十以上 (D)百分之百
• 32. 期貨信託事業依規定對不特定人募集期貨信託基金，應編製公開說明書，其中有關期貨信託契約之主要內容應記載之期貨信託事業之權利、義務與責任事項，不包括下列何者之內容？(A)應揭露期貨信託基金受益人之
• 33. 受任人之期貨經理事業為全權委託交易帳戶從事期貨交易後，經保管機構出具越權交易通知書時，除經委任人之客戶出具同意交易之書面，並經保管機構審核符合相關法令外，受任人之期貨經理事業應負履行責任，並將
• 34. 期貨經理事業參與全權委託期貨交易決策或有機會事先知悉期貨經理事業有關投資交易行為之非公開資訊或得提供投資建議之從業人員暨其配偶，從事期貨交易或買賣上市、上櫃股票及具股權性質之衍生性商品前，該從
• 35. 期貨業商業同業公會會員如有違反自律公約之規定，經何種程序後，提報公會理事會決議，得為警告、處以新臺幣五萬元以上、三百萬元以下之違約金、停止其應享有之部分或全部權益、責令會員對其負責人或受僱人予
• 1. 小強到外地讀大學後，與房東簽訂租賃契約，租期至 2020 年 12 月 31 日。不料，因房東積欠債務，小強租住的房屋於 2020 年 5 月 30 日被法拍，由新屋主得標。此時，小強可做下列何
• 2. 期貨經紀商(FCM)不得從事下列何種行為？(A)代收保證金 (B)代客戶下單至交易所(C)代買賣雙方直接撮合 (D)代客戶進行實物交割