資訊推薦

• 17.下列期貨商之相關敘述，何者錯誤？ (A)期貨商應設置內部稽核 (B)考量經營綜效，期貨商經營經紀及自營期貨業務，業務資訊得互為流用 (C)期貨商經營經紀及自營期貨業務者，應各別獨立作業 (D)內
• 18.期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資時，應依據分析報告做成決定書並執行之，其中決定書應載明之內容包括下列何者？甲.策略；乙.數量；丙.價格；丁.時機 (A)乙、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (
• 19.有關期貨交易輔助人之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)證券經紀商及證券投資顧問事業可申請成為期貨交易輔助人 (B)兼營期貨經紀商不得申請經營期貨交易輔助業務 (C)期貨交易輔助人屬於期貨服務事業之
• 20.下列何者應向客戶或投資人交付公開說明書？ (A)槓桿交易商 (B)期貨經紀商 (C)期貨信託事業 (D)期貨自營商
• 21.有關符合主管機關所定資格條件，得擔任期貨信託事業專業發起人之機構，不包括以下何者？ (A)信託業 (B)金融控股公司 (C)銀行 (D)期貨商
• 22.證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務之規定，下列何者不正確？ (A)應自主管機關許可之日起三個月內向主管機關申請核發許可證照 (B)未於期限內申請核發許可證照者，如有正當理由，得申請延展 (
• 23.依我國期貨交易法之規定，下列何者皆為期貨業？ (A)期貨商、期貨交易所、期貨結算機構 (B)期貨商、期貨服務事業、期貨交易所 (C)期貨商、槓桿交易商、期貨服務事業 (D)期貨交易所、期貨結算機
• 24.期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易時，應由期貨經理事業與全體共同委任人簽訂期貨交易全權委任契約，共同委任人不得超過多少人，且不得同時包括法人及自然人。共同委任人為法人時，應以具公司法第
• 25.全國期貨商業同業公會聯合會之理事、監事中至少應有多少比例由有關專家擔任之，其中多少比例由主管機關指派，餘由理、監事會遴選，經主管機關核定後擔任之；其遴選辦法，由主管機關定之？ (A)二分之一；二
• 26.各國期貨交易之管理法規，下列敘述何者正確？ (A)在美國，須受金融期貨法之規範 (B)在日本，商品期貨受金融商品交易法之規範 (C)在我國，須受期貨交易法之規範 (D)在日本，金融期貨受商品期貨
• 27.下列產業中，何者得依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理期貨業務創新實驗？ (A)僅期貨業 (B)僅期貨及證券業 (C)僅期貨、證券及銀行業 (D)任何行業皆能依法申請
• 28.對於非在期貨交易所進行之期貨交易，基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量，得經期貨交易法之主管機關於主管事項範圍內或哪ㄧ機關於掌理事項範圍內公告，不適用期貨交易法之規定？ (A)經濟部 (B)中央
• 29.期貨交易所之設立標準及管理規則由何機關定之？ (A)財政部 (B)金融監督管理委員會 (C)期貨交易所董事會 (D)經濟部
• 30.期貨交易所之董事、監察人異動時，應於異動後幾日內，申報主管機關核備？ (A)3 日 (B)4 日 (C)5 日 (D)7 日
• 31.依我國期貨交易法，有關結算保證金之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)期貨結算機構應向期貨結算會員收取結算保證金 (B)結算保證金得以現金或經主管機關核定之有價證券抵繳 (C)期貨結算機構收取之結算
• 32.期貨結算機構之交割結算基金，於購買國庫券或政府債券時，其購買之上限為？ (A)交割結算基金餘額之百分之三十 (B)交割結算基金全年提列金額之百分之五十 (C)交割結算基金餘額之百分之五十 (D)
• 33.有關期貨經紀商得申請兼營之事業，下列敘述何者錯誤？ (A)期貨交易輔助人 (B)期貨顧問事業 (C)期貨信託基金銷售機構 (D)期貨經理事業
• 34.依我國期貨交易法之規定，下列何者不得擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員，其已充任者，解任之？ (A)曾犯詐欺罪，經受有期徒刑一年以上刑之宣告，服刑期滿尚未逾二年者 (B)曾任法人宣
• 35.同時經營期貨經紀、期貨自營業務，且有兩家分支機構者，其最低實收資本額為何？ (A)新臺幣六億元 (B)新臺幣六億三千萬元 (C)新臺幣六億五千萬元 (D)新臺幣七億元
• 36.下列何者對於期貨商所繳存之營業保證金無優先受清償之權？ (A)客戶對期貨商因期貨交易所生之債權 (B)期貨交易所對期貨商應收之期貨交易手續費 (C)期貨結算機構對期貨商應收之結算費用 (D)印刷
• 37.期貨商聘任總經理，應事先檢具規劃人選符合相關資格之證明文件，並經下列何項程序，始得充任？ (A)報董事會通過 (B)報同業公會審查 (C)報主管機關審查 (D)報期貨交易所審查合格轉報主管機關備
• 38.本國證券商申請兼營期貨業務者，原則上須於最近多久之內，未曾受主管機關依證券交易法所為之撤銷部分營業許可之處分？ (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
• 39.期貨商應於每會計年度終了後幾個月內，公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告？ (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
• 40.期貨信託事業至少應設置的部門，包括下列何者？甲.研究分析；乙.交易執行；丙.財務會計； 丁.內部稽核 (A)甲、丙、丁 (B)乙、丙、丁 (C)甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
• 41.關於期貨交易輔助人的規定，下列何者正確？甲.期貨商可以同時委任一家以上的期貨交易輔助人；乙.應與委任期貨商簽訂委任契約；丙.證券商經營期貨交易輔助業務，應由專責部門辦理；丁.得同時接受多家期貨商