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24. 本國金融機構申請兼營期貨業務:(A)應先經其目的事業主管機關核准,並應以該機構名義申請(B)不須經其目的事業主管機關核准,只須以機構名義申請(C)得以金融機構信託之名義申請(D)經股東會同意後
問題詳情
24. 本國金融機構申請兼營期貨業務:
(A)應先經其目的事業主管機關核准,並應以該機構名義申請
(B)不須經其目的事業主管機關核准,只須以機構名義申請
(C)得以金融機構信託之名義申請
(D)經股東會同意後申請
參考答案
答案:A
難度:
非常簡單
0.967
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用户評論
【
Cypress Chou
】評論
期貨商設置標準第 34 條本國金融機構申請兼營期貨業務,應先經其目的事業主管機關核准,並應以機構名義申請之。
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22. 期貨商兼營期貨自營及經紀業務者,以下敘述何者正確?(A)應於每次買賣時,以書面文件區別其為自行買賣或受託買賣(B)每次買賣當時不需區別其為自行買賣或受託買賣,成交後再予以區別(C)每次買賣時可
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25. 依我國期貨交易法之規定,期貨商營業保證金低於主管機關所定額度時:(A)不須補足 (B)應予補足 (C)應受刑事處罰 (D)應受行政罰鍰
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26. 期貨商為自己或客戶從事之期貨交易量,達本國期貨交易法令應申報之數額者,下列何者正確?(A)公司應向本國期貨交易所申報,同時向主管機關申報(B)公司應向本國期貨交易所申報,但無庸向主管機關申報(
27. 初任與離職二年再任期貨商之業務員者,應於執行業務前多少時間內參加職前訓練?(A)四個月內 (B)六個月內 (C)二個月內 (D)三個月內
28. 期貨經紀商因業務關係與客戶發生民事訴訟時,最遲應於下列何時向主管機關申報?(A)應於知悉之日起十五日內申報(B)應於訴訟發生之日起十日內申報(C)應於次月五日前申報(D)應於知悉或訴訟發生之日
29. 未參加在職訓練之業務員,或參加訓練成績不合格,補訓仍不合格者,由訓練機構通知下列何者撤銷其業務員登記?(A)內政部 (B)金融監督管理委員會(C)同業公會 (D)期貨交易所
30. 有關期貨商董事長兼任總經理之規定,下列敘述何者錯誤?(A)董事長不得兼任總經理,無任何例外情形(B)期貨商僅經營經紀業務且無分支機構者,董事長得兼任總經理(C)期貨商將因合併而消滅,且總經理已
31. 期貨經理事業管理規則中,有關得擔任全權委託期貨交易保管機構之規定,下列敘述何者錯誤?(A)期貨經理事業取得委任人同意後,得保管委任人委託資產(B)信託業委任期貨經理事業進行全權委託期貨交易業務
32. 有關期貨經紀商可經營之期貨業務,包括下列何項?甲.對不特定人募集之期貨信託基金之銷售機構;乙.期貨經理事業;丙.期貨顧問事業;丁.全權委託期貨交易之保管機構(A)甲、乙、丙(B)甲、乙、丁(C
33. 有關符合主管機關所定資格條件,得擔任期貨信託事業專業發起人之機構,不包括以下何者?(A)信託業 (B)金融控股公司 (C)銀行 (D)期貨商
34. 期貨信託事業之發起人自公司設立之日起多久期間內,不得擔任其他期貨信託事業之發起人?(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
35. 有關期貨信託基金應揭露之費用,何者有誤?(A)召開受益人大會費用 (B)買回手續費(C)經理費 (D)買回價金之計算
36. 期貨經理事業之實收資本額不得少於:(A)新臺幣一億元 (B)新臺幣二億元 (C)新臺幣三億元 (D)新臺幣四億元
37. 期貨顧問事業管理規則所稱之期貨顧問事業業務員,不包括為期貨顧問事業從事下列何項業務之人員?(A)對期貨交易提供推介建議者(B)對期貨信託基金之投資提供研究分析意見者(C)辦理期貨相關現貨商品之
38. 依期貨經理事業管理規則之規定,有關保管機構得接受委託辦理之事項,不包括下列何者?(A)結算交割 (B)款券之保管 (C)帳務處理 (D)保證金與權利金之控管
39. 下列有關募集期貨信託基金之敘述何者有誤?(A)期貨信託基金之名稱應標明期貨之字樣(B)以外幣計價之期貨信託基金應經中央銀行同意(C)除向符合一定資格條件之人募集者外,期貨信託基金之募集應經主管
40. 期貨經理事業與委任人簽訂期貨交易全權委任契約前,應有幾日以上之期間,供委任人審閱全部條款內容?(A)三日 (B)五日 (C)七日 (D)十日
41. 下列何者經營期貨信託事業,免繳存營業保證金?(A)證券投資信託事業兼營期貨信託事業(B)期貨經理事業兼營期貨信託事業(C)專營期貨信託事業(D)信託業兼營期貨信託事業
42. 依期貨信託事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨信託事業之機構,不包括以下何者?(A)期貨經理事業 (B)證券投資信託事業 (C)信託業 (D)銀行業
43. 依我國期貨交易法之規定,某甲涉嫌非法經營期貨商業務,接受期貨交易人委託交易臺股指數期貨契約,主管機關通知其到達辦公處所說明時,某甲可選任下列何種人員陪同到場?甲.律師;乙.會計師;丙.依法得為
44. 期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶,以下何者錯誤?(A)期貨交易輔助人無須對客戶進行徵信工作(B)應指派登記合格之業務員向期貨交易人解說風險預告書(C)開戶資料應交由期貨交易人簽名或蓋
45. 關於期貨交易所、期貨結算機構財務報告之規定,下列何者不正確?(A)須經會計師查核簽證或核閱(B)期貨交易所、期貨結算機構等均需提出(C)財務報告編製準則依公司法之規定(D)財務報告之公告事項由
46. 期貨顧問事業與委任人訂定之委任契約,應自委任關係消滅之日起,保存多少年?(A)一年(B)二年(C)三年(D)五年
47. 違反期貨交易法可能受到的處分不包括下列何者?(A)無期徒刑(B)七年以下有期徒刑(C)拘役(D)新臺幣三百萬元以下罰金
48. 期貨結算機構違反期貨交易法或期貨交易法所發布的命令時,主管機關得採取下列何種措施?甲.警告;乙.依期貨交易法處罰;丙.撤換其負責人或其他有關人員;丁.追繳保證金(A)甲、丙(B)甲、乙、丙(C
49. 依我國期貨交易法有關仲裁之規定下列何者正確?(A)期貨交易所與期貨商間採強制仲裁(B)期貨商與期貨交易人間採約定仲裁(C)期貨交易所可辦理仲裁(D)期貨商間採強制仲裁
50. 依我國期貨交易法,主管機關於下列何情況發生且情況特殊時,得停止一部分或全部之期貨交易? 甲.期貨市場被操縱;乙.他國政府措施足以影響期貨交易;丙.國外天災致市場發生重大波動足以嚴重妨礙期貨市場