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11. 投顧事業舉辦投資講習會、座談會及說明會等,除已取得兼營期貨顧問業務之許可外,不得對下列何者作投資分析?(A)上櫃股票 (B)公債 (C)上市股票 (D)選擇權
問題詳情
11. 投顧事業舉辦投資講習會、座談會及說明會等,除已取得兼營期貨顧問業務之許可外,不得對下列何者作投資分析?
(A)上櫃股票
(B)公債
(C)上市股票
(D)選擇權
參考答案
答案:D
難度:
非常簡單
0.845
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用户評論
【
YuanZai
】評論
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證...
【
Laetitia Reno
】評論
選擇權為衍生性商品,要有期貨顧問執照。
上一篇 :
49. 有關我國「櫃買選擇權契約規定」之敘述,何者為真? 甲.為美式選擇權;乙.到期月份為自交易當月起連續三個月份,另加上三月、六月、九月、十二月中二個接續的季月(A)甲、乙皆是 (B)僅甲 (C)僅
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50. 假設一個履約價格為$50 的買權,其市場價格等於$2,而標的股價目前為$45,則下列敘述何者正確?(A)該買權的內含價值等於$3 (B)標的股價至少會上漲到$52(C)買權投資人已經獲利$5
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12. 某投信事業經營全權委託投資業務,其分支機構欲辦理推廣及招攬行為,下列敘述何者錯誤?(A)填具申請書向金管會申請許可(B)檢具分支機構辦理推廣及招攬內部控制制度文件(C)檢具申請書及附件所載事項
13. 有關證券投資信託事業業務之經營,下列敘述何者錯誤?(A)提供分析意見或推介建議(B)接受客戶全權委託投資業務(C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資(D)向特定人私募證券投資信託基
14. 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤?(A)不得藉主管機關對其代理之境外基金核准或生效,作為保證基金價值之宣傳(B)不得提供贈品或以其他利益勸誘他人購買境外基金(C)不得為境外基金
37. 老謝餐飲公司向銀行借款$5,000,000,並以廠房作擔保,這項交易將在現金流量表中列作:(A)來自營業活動之現金流量 (B)來自投資活動之現金流量(C)來自籌資活動之現金流量 (D)非現金之
15. 下列何者不能擔任投顧事業總經理?(A)符合證券投資分析人員資格,並具專業投資機構相關工作經驗一年以上者(B)經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具同等學歷,並具專業投資機構相關工作經驗四年以
38. 現金流量表的「現金」係包含現金與約當現金,下列何者最不適合列入現金流量表的「現金」範圍?(A)10 天內到期之商業本票 (B)1 個月內到期之定期存款(C)2 個月內到期之國庫券 (D)客戶開
16. 全權委託投資資產之價值,除全權委託投資契約另有約定外,應依證券投資信託暨顧問商業同業公會所訂標準計算,下列敘述何者為非?(A)上市股票,以集中交易市場之收盤價格為準(B)認購初次上市、上櫃股票
17. 下列有關投信基金經理人得負責之基金數量及資格條件,何者為非?(A)得採由核心基金經理人及協管基金經理人組成團隊之多重經理人方式為之(B)得同時管理私募證券投資信託基金(C)基金經理人兼管基金以
1. 逾 68 歲之職業駕駛人,前 1 年內未受吊扣駕駛執照處分且體格檢查判定合格者,經檢附通過汽車駕駛人認知功能測驗或無患有失智症證明文件,得換發有效期間 1 年之小型車職業駕駛執照,或於小型車職業
18. Y 投信公司發生對投資人權益有重大影響事項,依法應如何處理?(A)於事實發生之日起二日內申報(B)於事實發生後三日內公告(C)於事實發生後三日內抄送主管機關(D)於事實發生之日起二日內公告並向
39. 償債基金在資產負債表上應列為:(A)非流動資產 (B)流動資產 (C)負債之加項 (D)權益
40. 如果沒有證據顯示其持股未具控制,則當投資公司直接或是間接持有被投資公司有表決權之股份超過多少時,即應該認定對被投資公司具有控制?(A)20% (B)25% (C)50% (D)100%
41. 下列哪一事項可能會導致資本公積之金額變動?(A)發放現金股利 (B)前期損益調整 (C)提撥法定盈餘公積 (D)庫藏股票交易
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43. 依 IAS41 規定,請問下列關於生物資產之原始認列基礎何者正確?(A)一旦公允價值變成能可靠衡量時,應以公允價值衡量(B)一旦採行成本減所有累計折舊與累計減損衡量則無法再改變衡量基礎(C)企
44. 計算合併個體之負債比率時,非控制權益應:(A)包含於權益中 (B)同時自資產及負債中扣除(C)包含於負債中 (D)自資產中扣除
45. 負債比率提高,將使權益報酬率如何變動?(A)提高 (B)降低 (C)不一定 (D)不變
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47. 宣告現金股利對總資產報酬率之影響為:(A)增加 (B)減少 (C)不變 (D)不一定
48. 下列何者不是銷貨成本增加的原因?(A)會計方法改變 (B)產品市場需求變動(C)勞動市場改變 (D)以上皆能造成銷貨成本增加
49. 知本公司 X6 年淨利$6,000,000,流通在外普通股 1,200,000 股,年底每股市價$65,則本益比為若干?(A)5 (B)13 (C)10 (D)12
50. 發放股票股利及股票分割後,下列敘述何者錯誤?(A)股票分割的目的是為了便於流通 (B)股票股利不改變股票面額(C)股票股利使得股本增加 (D)股票股利與股票分割皆不用作分錄
19. 有關投信基金之管理,交易員應依據何者執行有價證券買賣?(A)基金經理人之口頭指示即可(B)投資建議書(C)基金經理人所作之投資決定(D)選項( A )( B )( C )皆是
20. 若個人依規定申請匯回之境外資金,其中 5%資金以全權委託專戶從事金融投資,可投資以下哪種商品?(A)私募股票 (B)一般 ETN(C)反向 ETF (D)利率變動型人壽保險
1. 排氣量 1,800 ㏄,軸距 2,700 ㎜,車重 1,400 ㎏之小型車,當行駛於沙地路面(滾動阻力係數:0.250)時,請問其滾動阻力為?(A)675 (B)450 (C)350 (D)30