【評論主題】40. 投顧事業經營全權委託投資業務，除應設置全權委託專責部門外，依規定尚應設置其他部門，下列何者屬依全權委託投資業務管理辦法規定應設置之部門？(A)投資研究部門 (B)財務會計部門(C)內部稽核部門
【評論內容】證券投資顧問事業證券投資信託事業經營全權...
【評論主題】37. 下列何者可擔任投顧事業之證券投資分析人員？(A)參加投信投顧公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者(B)在外國取得證券分析師資格，並有 1 年以上實際經驗(C)曾擔任基金經理人工作經驗
【評論內容】證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則...
【評論主題】23. 投信事業就每一投信基金之資產，應依金管會規定之比率，以何種方式保持？ 甲.現金；乙.存放於銀行；丙.向票券商買入短期票券；丁.其他經金管會規定之方式(A)僅甲 (B)僅乙、丙(C)僅甲、乙、丙
【評論內容】證券投資信託基金管理辦法第 二 章 基金...
【評論主題】14. 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤？(A)不得藉主管機關對其代理之境外基金核准或生效，作為保證基金價值之宣傳(B)不得提供贈品或以其他利益勸誘他人購買境外基金(C)不得為境外基金
【評論內容】境外基金管理辦法 第 四 節 廣告及促銷★ ...
【評論主題】12. 某投信事業經營全權委託投資業務，其分支機構欲辦理推廣及招攬行為，下列敘述何者錯誤？(A)填具申請書向金管會申請許可(B)檢具分支機構辦理推廣及招攬內部控制制度文件(C)檢具申請書及附件所載事項
【評論內容】證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權...
【評論主題】11. 投顧事業舉辦投資講習會、座談會及說明會等，除已取得兼營期貨顧問業務之許可外，不得對下列何者作投資分析？(A)上櫃股票 (B)公債 (C)上市股票 (D)選擇權
【評論內容】中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證...
【評論主題】1. 投信投顧事業訂定經營全權委託作業流程，應包括哪些內容？(A)契約簽訂 (B)帳戶之開立(C)審查申請案件之流程及部門 (D)選項( A )( B )( C )皆是
【評論內容】中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證...
【評論主題】23. 某投信事業經營全權委託投資業務，其分支機構欲辦理推廣及招攬行為，下列敘述何者錯誤？(A)填具申請書向金管會申請許可(B)檢具分支機構辦理推廣及招攬內部控制制度文件(C)檢具申請書及附件所載事項
【評論內容】證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權...
【評論主題】14. 信託業兼營全權委託投資業務之操作，針對非專業投資機構之客戶，下列敘述何者錯誤？(A)應依據投資分析作成投資決定(B)分析、決定、執行及檢討等控制作業應留存紀錄，並至少保存五年(C)投資分析與決
【評論內容】證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權...
【評論主題】47. X9 年基隆綜合損益表列報之利息費用$40,000，所得稅費用$60,000，淨利$240,000；同年之資產負債表顯示總資產$2,400,000，流動負債$300,000，非流動負債為$90
【評論內容】財務槓桿比率 ＝ 1 / (1-資產負債★)...
【評論主題】47. 下列何者係投顧事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」？(A)使用新聞稿宣傳投資諮詢服務訊息(B)利用電子郵件提供公司業務最新動態(C)運用網路行銷投資顧問月刊(D)選項ABC皆是
【評論內容】中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證...
【評論主題】46. 有關境外基金之投資顧問業務，何者錯誤？(A)應由經核准之投顧事業為之(B)辦理境外基金之投資顧問業務，應與總代理人簽訂提供資訊合作契約，其契約應行記載事項，由投信投顧公會擬訂(C)投顧事業只能
【評論內容】境外基金管理辦法第四條境外基金之投資顧問...
【評論主題】45. 投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，下列何種行為符合規定？(A)退還部分經理費以促銷受益憑證(B)對已送主管機關審核尚未核准之基金，預為宣傳(C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利
【評論內容】中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會境...
【評論主題】44. 投信投顧事業為非專業投資機構之客戶，辦理全權委託投資業務，下列行為規範何者正確？(A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定(B)利用客戶之帳戶，為他人買賣有價證券(C)將全權委託投資契
【評論內容】證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權...
【評論主題】37. 以自動化工具提供證券投資顧問服務之業者，應於內部設立演算法之監管機制，其審核包括？(A)期初審核 (B)定期審核(C)選項AB皆是 (D)選項AB皆非
【評論內容】中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證...
【評論主題】36. 投顧事業於舉辦投資分析活動時，對推介之投資標的為使人認為確可獲利之類似文字或表示，可引用下列何者作宣傳報導？(A)推薦書 (B)感謝函(C)報章雜誌 (D)選項ABC皆不得引用
【評論內容】證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則...
【評論主題】33. 依據會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範對於基金廣告之規定，以下敘述何者正確？(A)廣告中得以獲利為廣告，只要有事實或理論根據，不須同時報導其風險(B)未經金管會核准募集之基金可先行從事
【評論內容】中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會境...
【評論主題】31. 有關投信基金淨資產價值計算，應如何為之？(A)應於每營業日計算 (B)遵守投信投顧公會之計算標準(C)依一般公認會計原則為之 (D)選項ABC皆是
【評論內容】證券投資信託基金管理辦法第 八 章 基金...
【評論主題】29. 投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約時，下列何者為契約一部分？(A)全權委託投資說明書 (B)委任人填寫之客戶資料表(C)法人機構客戶之授權證明書 (D)選項ABC皆是
【評論內容】中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證...
【評論主題】22. 投信事業行使基金持有發行公司股票之投票表決權，應出席股東會行使表決權，表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果做成書面紀錄，並編號建檔後，應至少保存幾年？(A)1 年 (B)3 年 (C)
【評論內容】證券投資信託事業管理規則第二十三條證券投...
【評論主題】20. 投信事業經主管機關核准經營全權委託投資業務，應檢具「會計師專案審查全權委託投資業務內部控制制度之審查報告」，向主管機關申請換發營業執照，所稱「會計師」乃指？(A)應以得辦理公開發行公司財務報告
【評論內容】證券投資顧問事業設置標準第三十八條保險業...
【評論主題】9. 某投信公司為促銷基金，以提供贈品方式勸誘他人購買受益憑證者，應由下列哪一機關函報金管會依法處理？(A)證券分析協會 (B)投信投顧公會(C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)臺灣證券交易所
【評論內容】中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證...
【評論主題】3. 下列證券投顧事業人員之行為，何者符合規定？(A)為提高績效，與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定(B)得與客戶借貸有價證券(C)以真實姓名從事證券投資分析活動(D)為求準確分析，以紫微斗
【評論內容】證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則...