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35、 ( ) 公司發行新股時,應保留原發行新股總額百分之十至十五之股份由公司員工承購,此原則不適用於下列何種情形?(A) 公營事業發行新股時 (B) 合併他公司發行新股時 (C) 轉換公司債轉換為股
問題詳情
35、 ( ) 公司發行新股時,應保留原發行新股總額百分之十至十五之股份由公司員工承購,此原則不適用於下列何種情形?
(A) 公營事業發行新股時
(B) 合併他公司發行新股時
(C) 轉換公司債轉換為股份而發行新股時
(D) 以上皆不適用
參考答案
答案:D
難度:適中0.685714
統計:A(3),B(2),C(3),D(24),E(0)
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55、 ( ) 股份有限公司每屆第一次董事會,原則上由何人召集之?(A) 前屆之董事長召集之 (B) 本屆之監察人召集之 (C) 所得選票代表選舉權最多之董事召集之 (D) 五分之一以上當選之董事,報
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51、 ( ) 依證券交易法之規定,私人間直接讓受不超過一交易單位之私募有價證券,前後二次讓售之行為,不得少於幾個月?(A) 2個月 (B) 3個月 (C) 4個月 (D) 6個月
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11、 ( ) 關於公開發行公司私募股票之股東會決議中,「出席數」與「同意數」之敘述,何者為是?(A) 代表已發行股份總數三分之二以上股東出席,出席股東表決權過半數之同意 (B) 代表已發行股份總數過
15、 ( ) 短線交易係指下列何者行為?(A) 在集中市場上報價,經有人承諾接受而不實際成交或不履行交割者 (B) 上市或上櫃公司之董、監,對公司之股票於取得後六個月內再行賣出或於賣出後六個月內再行
48、 ( ) 公司為合併之決議後,應指定多久以上期限,聲明債權人得於期限內提出異議?(A) 十日 (B) 十五日 (C) 三十日 (D) 四十日
14、 ( ) 禁止利用內線消息買賣之主要立法意旨為:(A) 基於公平原則,求投資人之立足點平等 (B) 禁止任何人因資訊而買賣 (C) 減少市場投機性 (D) 鼓勵正當研究
25、 ( ) 私募證券投資信託基金者,應於證券投資信託契約變更後幾日內向主管機關申報?(A) 三日 (B) 五日 (C) 七日 (D) 十日
50、 ( ) 依據現行證券交易法規定,主管機關得視公司規模、業務性質及其他必要情況,命令設置何種內部機構替代監察人?(A) 獨立董事 (B) 外部董事 (C) 會計委員會 (D) 審計委員會
47、 ( ) 有關公開發行公司之每月營運情形公告並申報事項,以下何者為非?(A) 開立發票總金額及營業收入額 (B) 為他人背書及保證之金額 (C) 經理人之異動情形 (D) 其他主管機關所定之事項
16、 ( ) 證券商繳交之營業保證金,不可用以下何者繳之?(A) 現金 (B) 商業本票 (C) 金融債券 (D) 政府債券
46、 ( ) 未上市或未上櫃之公開發行公司,於何種情形之下,於現金發行新股時,原則上應提撥發行新股總額的百分之十,對外公開發行?(A) 首次辦理公開發行時 (B) 自設立登記後未逾五個完整會計年度
13、 ( ) 甲上市公司新任董事A就任滿三個月發現公司股價持續上漲,擬申報轉讓於交易市場之非特定人,應如何辦理?(A) 經主管機關核准 (B) 申報生效後 (C) 僅可對特定人轉讓 (D) 不得轉讓
24、 ( ) 證券投資信託基金之會計年度起始日,除證券投資信託契約另有約定或經主管機關核准者外,為:(A) 一月一日 (B) 七月一日 (C) 三月一日 (D) 九月一日
54、 ( ) 於店頭市場,推薦證券商自其推薦一般類股票於櫃檯買賣之日起,經過下列何項期限才可辭任,但須有其他證券商承受其地位為前提?(A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 一年
68、 ( ) 管理股票上櫃公司依「證券交易法」第三十六條公告並申報之最近期財務報告顯示淨值已為財務報告所列示股本之多少倍時,櫃檯買賣中心得終止其櫃檯買賣?(A) 負一倍 (B) 負一點五倍 (C)
53、 ( ) 於我國集中交易市場賣出股票向委託人收取之證券交易稅為:(A) 千分之一 (B) 千分之二 (C) 千分之三 (D) 無
45、 ( ) 依商業團體法規定,中華民國證券商業同業公會組織體上之主管機關為:(A) 經濟部 (B) 內政部 (C) 財政部 (D) 行政院金管會
12、 ( ) 對於上市之有價證券,意圖影響集中交易市場有價證券交易價格,而散布流言或不實資料者,最高可處幾年以下有期徒刑?(A) 十年以下 (B) 七年以下 (C) 五年以下 (D) 三年以下
67、 ( ) 下列對海外存託憑證之敘述何者錯誤?(A) 是由外國銀行擔任保管人 (B) 是由國外存託機構所發行的一種可轉讓憑證 (C) 發行買賣及交割均在國外的證券市場 (D) 可表彰持有一定數量之
26、 ( ) 股份有限公司每屆第一次董事會,原則由何人召集之?(A) 前屆之董事長召集之 (B) 本屆之監察人召集之 (C) 所得選票代表選舉權最多之董事召集之 (D) 五分之一以上當選之董事,報經
三、【題組】⑴試說明一理想放大器之特徵。(10 分)
52、 ( ) 初任證券商業務人員應於到職後多久內參加職前訓練?(A) 一個月 (B) 三個月 (C) 半年 (D) 一年
25、 ( ) 董事會或其他召集權人召集股東會者,對董事被提名人應予審查,除有特殊情事外,應將其列入董事候選人名單,下列敘述何者非屬特殊情事?(A) 提名股東於公告受理期間外提出 (B) 提名股東於停
38、 ( ) 下列何種有價證券為證券交易法所規範之短線交易歸入權及內線交易所稱「具有股權性質之其他有價證券」?(A) 可轉換公司債 (B) 認購(售)權證 (C) 臺灣存託憑證 (D) 以上皆是
66、 ( ) 下列敘述何者為非(A) 投信事業應將基金資產交由基金保管機構保管,不得自行保管 (B) 信託業兼營證券投資信託業務私募之基金得自行保管 (C) 信託業兼營證券投資信託業務募集之基金無須
28、 ( ) 公司為合併之決議後,應指定多久以上期限,聲明債權人得於期限內提出異議?(A) 十日 (B) 十五日 (C) 三十日 (D) 四十日
29、 ( ) 董事會之召集,應載明事由於幾日前通知各董事?(A) 三日 (B) 五日 (C) 六日 (D) 七日