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• 77、 （ ） 公開發行公司發行無擔保公司債，應先委託何者進行評等？(A) 信用評等機構 (B) 債券自營商 (C) 債券承銷商 (D) 債券簽證機構
• 20、 （ ） 甲為公開發行股票公司，甲公司連續兩年虧損，但公司整體並無累積虧損，公司擬增資發行新股，下列何項不可行？(A) 以土地增值及資產重估之資本公積轉增資發行新股 (B) 以現金增資發行新股
• 02、 （ ） 若有正當理由，證券投資信託事業未於期間內申請核發營業執照者，在期限屆滿前，得申請主管機關核准延展六個月，但延展以幾次為限？(A) 一次 (B) 二次 (C) 三次 (D) 四次
• 50、 （ ） 違反證券交易法第 155 條之操縱股價行為，其刑事責任為何？(A) 處 3 年以上 10 年以下有期徒刑，得併科新台幣 1 千萬元以上 2 億元以下罰金 (B) 處 5 年以下有期徒刑
• 80、 （ ） 公開發行建設公司實施無償配股，向行政院金管會提出申報，經過下列何一期間，則自動生效？(A) 三十個營業日 (B) 十五個營業日 (C) 七個營業日 (D) 十個營業日
• 16、 （ ） 依「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則」之規定，一個基金經理人管理一個以上基金時，除應依據主管機關規定辦理外，為維持投資決策之獨立性及其業務之機密性，除應落
• 07、 （ ） 證券投資信託基金投資上市股票，其資產價值計價之方法：(A) 計算日臺灣證券交易所之成交價加權平均值 (B) 計算日臺灣證券交易所公告之收盤價 (C) 計算日臺灣證券交易所公告之平均價
• 59、 （ ） 證券集中交易市場之休假日與何種行業通行假日相同？(A) 銀行業 (B) 製造業 (C) 服務業 (D) 政府機關
• 70、 （ ） 櫃檯買賣有價證券之發行人，應於發生對股東權益或證券價格有重大影響事項之日起幾日內，向主管機關申報？(A) 當日 (B) 二日內 (C) 三日內 (D) 五日內
• 18、 （ ） 證券投資信託事業若於國外募集基金投資我國任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額，不得超過本基金淨資產價值之多少比率？(A) 百分之五 (B) 百分之十 (C) 百分之十五 (
• 52、 （ ） 完成有價證券募集之申報程序，可否藉以作為證實申報事項或保證證券價值之宣傳？(A) 有承銷商評估報告者可以 (B) 可以 (C) 不可以 (D) 經主管機關核准後才可以
• 10、 （ ） 證券投顧公司取得經營之籌設許可後，進行申請核發營業執照，下列何者為非？(A) 先辦妥公司登記，檢具公司登記證明文件為申請文件 (B) 申請投信投顧公會同意，檢具入會證明文件 (C) 提
• 02、 （ ） 以下關於股東提案權之敘述，何者正確？(A) 股東提案權得適用於由董事會或監察人召集之股東會 (B) 股東提案權適用於股東常會及臨時會 (C) 董事會對於所有股東提案是否納入議程中，均有
• 79、 （ ） 公司申請公開招募股份，證券主管機關得依「公司法」第一百三十五條不予核准或撤銷核准者，是指下列那一種情形？(A) 發行特別股者 (B) 股票超過票面金額發行者 (C) 申請事項事後變更補
• 35、 （ ） 證券交易法第一百五十七條之一規範之內線交易的構成要件指獲悉消息而消息未公開或公開後多少小時內，不得買入或賣出？(A) 四十八小時 (B) 二十四小時 (C) 十六小時 (D) 十二小時
• 61、 （ ） 下列何者不得委託或申請於證券集中交易市場拍賣上市證券？(A) 證券經紀商 (B) 證券自營商 (C) 個人交易人 (D) 政府機構
• 97、 （ ） 證券金融公司處分委託人之擔保品時，下列哪一敘述不正確？(A) 以書面或電話委託證券商掛單處分 (B) 以限價委託方式向交易市場申報 (C) 如已申報而未成交，次一營業日應繼續申報，直至
• 03、 （ ） 下列關於股份有限公司董事及監察人之敘述，何者正確？(A) 皆以會議組織運作 (B) 其報酬均由章程規定或股東會決定 (C) 皆應同時具有股東身分 (D) 皆不得兼任公司之經理人
• 09、 （ ） 依公司法之規定，下列關於股份收買請求權要件之敘述，何者正確？(A) 公司為重大財產讓與或受讓時，應於股東會前以書面表示反對，至於在會中是否表示反對，在所不論 (B) 股份有限公司合併時
• 36、 （ ） 凡依證券交易法規定公開發行股票之公司（未設置審計委員會） 其實收資本額超過十億元，在二十億元以下者，全體監察人（不含獨立監察人）所持記名股票之股份總額，不得少於：(A) 百分之二 (B
• 08、 （ ） 下列關於股份有限公司董事會與監察人之敘述，何者正確？(A) 董事會所編製之財務報表，應於股東會開會前十日，交監察人查核 (B) 董事會召集前，應通知監察人列席 (C) 監察人得兼任獨立
• 52、 （ ） 建設公司發行人募集與發行有價證券，以盈餘、資本公積轉作資本者，其申報生效期間為幾個營業日？(A) 十二個營業日 (B) 十個營業日 (C) 八個營業日 (D) 七個營業日
• 41、 （ ） 證券商經營期貨交易輔助業務者，於從事期貨交易之招攬業務，應以何者名義為之？(A) 證券經紀商 (B) 兼營期貨商 (C) 綜合證券商 (D) 委任期貨商
• 39、 （ ） 下列何項業務並非證券商得經營之業務項目？(A) 證券承銷 (B) 證券自營 (C) 證券保管 (D) 證券經紀
• 02、 （ ） 私人間之直接讓受上市有價證券，而不於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之，除其前後兩次之讓受行為，相隔不少於三個月外，且其數量須符合何規定？(A) 不超過該證券一個成交單位 (B)