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• 3. 下列何者非主管機關得撤銷期貨交易契約之原因？(A)期貨交易所向主管機關申請 (B)期貨交易契約喪失經濟利益(C)期貨交易契約不符合公共利益 (D)法院命令撤銷
• 4. 期貨交易所於執行市場監視時，若有期貨交易達異常標準，而有嚴重影響市場交易秩序之虞者，下列何者非期貨交易所得對該期貨交易採取之措施？(A)沒收保證金 (B)限制期貨商受託買賣數量(C)停止該期貨交
• 5. 下列有關期貨商之負責人或業務員之敘述，何者有誤？(A)遭主管機關撤換職務處分未滿 3 年者，不得擔任(B)不得有犯背信罪經宣告有期徒刑 2 年確定，且尚未執行(C)不得有使用票據經拒絕往來尚未期
• 6. 期貨交易法禁止操縱市場，違反之刑事處罰下列何者有誤？(A)三年以上十年以下有期徒刑(B)得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金(C)犯罪後自首，如自動繳交全部犯罪所得者，不起訴(D)因犯罪獲致財
• 7. 下列關於公司制期貨交易所之敘述何者有誤？(A)單一股東持股比例不得超過實收資本額的 15%(B)以股份有限公司為限(C)董事、監察人至少四分之一由非股東之相關專家擔任之(D)公司制期貨交易所應設
• 8. 期貨商之負責人、業務員或其他從業人員，下列何者非禁止之行為？(A)洩漏期貨交易人委託事項及職務上所獲悉之秘密(B)對期貨交易人作獲利之保證(C)散布不實資訊(D)利用期貨交易人帳戶或名義為該交易
• 9. 下列何者非為期貨交易商得拒絕客戶委託從事期貨交易之原因?(A)期貨交易人未完成開戶手續者(B)期貨交易人目前僅 21 歲(C)客戶之信用狀況及財力有逾越其從事期貨交易能力(D)期貨交易人未依規定
• 10. 有關期貨交易方式下列何者有誤？(A)期貨交易成交後繳款(B)需保證金存入期貨商之客戶保證金專戶後，才可下單交易(C)交易人補繳保證金，須撥款至期貨商指定專戶(D)期貨交易為保證金交易
• 11. 期貨交易人開戶時，下列敘述何者有誤？(A)期貨商應以具有業務員資格者接受開戶(B)法人開戶前期貨商業務員不需告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險(C)受破產宣告尚未復權者，不得開戶(D
• 12. 期貨商所開設之客戶保證金專戶，下列敘述何者有誤？(A)須於主管機關指定之機構開設(B)專戶用於存放期貨交易人之交易保證金或權利金(C)該帳戶不得存放期貨商之自有資金(D)期貨商之債權人得對專戶
• 13. 關於客戶保證金專戶，期貨商在下列何種情況不得提取專戶內之款項？(A)為期貨交易人支付必須支付之保證金 (B)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金(C)為期貨交易人支付履行結算交割金額 (D)依期貨
• 14. 期貨交易人委託期貨商進行期貨交易時，其委託方式之敘述下列何者有誤？(A)得以當面委託，並填寫委託單(B)得以電話委託，須同步錄音存證，不需填寫買賣委託書(C)以傳真進行委託者，需將所傳輸內容存
• 15. 期貨商從事期貨交易，下列何種行為不違反法規？(A)未受核准，受期貨交易人全權委託，決定期貨交易之數量與種類(B)代期貨交易人保管存摺與印鑑(C)未受委託，利用期貨交易人帳戶或名義買賣期貨交易(
• 16. 期貨結算機構應執行市場監視，若發現有影響期貨市場秩序之虞者，期貨結算機構得對結算會員採取下列哪些措施？甲.同一交易日內多次追繳結算保證金；乙.命令了結全部期貨交易契約；丙.命令結算會員解散；丁
• 17. 結算會員不履行結算交割義務時，支應之第一順位來源為何？(A)違約期貨結算會員繳存之結算保證 (B)其他期貨結算會員之交割金(C)違約期貨結算會員之交割結算基金 (D)期貨結算機構之賠償準備金
• 18. 期貨結算機構之交割結算基金，於購買國庫券或政府債券時，其購買之上限為？(A)交割結算基金餘額之百分之三十 (B)交割結算基金全年提列金額之百分之五十(C)交割結算基金餘額之百分之五十 (D)交
• 19. 期貨商因期貨業務所生債務之債權人，對期貨商所繳納之何種款項有優先受清償之權限？(A)結算保證金 (B)營業保證金 (C)交割結算基金 (D)賠償準備金
• 20. 有關期貨商之借貸限制，下列敘述何者有誤？(A)期貨商之資金除主管機關核准外，若非為業務所需者，不得貸予他人(B)期貨商除由金融機構兼營者外，不得向非金融保險機構借款(C)期貨商非經期貨交易所核
• 21. 關於期貨商廣告內容之限制，下列何者有誤？(A)期貨商須主管機關發給許可執照後始得營業，期貨商應在廣告內容中強調其已獲得主管機關許可，為經政府認證具營業能力且財務健全之期貨商(B)期貨商不得在廣
• 22. 期貨商同時經營期貨經紀與期貨自營業務者，業務員人數之最低要求為?(A)最少三人 (B)最少五人(C)最少六人 (D)無人數要求，由期貨商自行決定
• 23. 關於期貨商業務員之規範，下列何者有誤？(A)得同時擔任最多兩家非關係企業之期貨商業務員(B)為參加在職訓練或訓練成績不合格，於一年內再行補訓一次後，仍不合格者，由訓練機構通知同業公會，撤銷其業
• 24. 期貨商業務員若明知期貨交易人有意操縱期貨市場，是否仍應接受委託進行交易？(A)是，期貨商業務員無代替客戶決定買賣之權限，應依照期貨交易人指示進行交易(B)是，期貨商業務員在要求客戶簽署切結書後
• 25. 下列何者非期貨顧問事業業務員之業務範圍？(A)提供期貨顧問事業洗錢防制法令遵循意見(B)提供原油期貨契約之研究分析意見或推介建議(C)內部稽核(D)對已為主管機關核准之期貨信託基金，為宣傳廣告
• 26. 關於期貨經理事業之敘述，下列何者有誤？(A)得接受特定人委任從事全權委託期貨交易業務(B)就有關期貨交易、期貨相關現貨商品或其他經主管機關核准項目之交易或投資為分析、判斷，並基於該分析、判斷，
• 27. 期貨經理事業應於辦理公司登記後，應向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金，該營業保證金金額為新台幣多少元？(A)五千萬元 (B)七千五百萬 (C)三千萬 (D)二千五百萬