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47.建構投資組合時,在何種情況下可擊敗大盤?甲.效率市場; 乙.無效率市場; 丙.消極性投資管理; 丁.積極性投資管理(A)甲、丁 (B)甲、丙 (C)乙、丙 (D)乙、丁
問題詳情
47.建構投資組合時,在何種情況下可擊敗大盤?甲.效率市場; 乙.無效率市場; 丙.消極性投資管理; 丁.積極性投資管理
(A)甲、丁
(B)甲、丙
(C)乙、丙
(D)乙、丁
參考答案
答案:D
難度:適中0.555556
統計:A(3),B(0),C(1),D(5),E(0)
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46.進行資產配置策略時,將會考慮下列何者因素?甲.風險承受能力;乙.流動性;丙.進場時機;丁.股價高低;戊.投資目標(A)僅甲、丙、丁、戊 (B)僅甲、乙、丙、丁 (C)僅甲、乙、丙 (D)僅甲、乙
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7. 下列何者非現行法規定之刑事不法行為?(A)內部人短線交易行為 (B)利用內部消息從事內線交易行為(C)操縱市場行情行為 (D)選項A、B、C皆是刑事不法行為
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48.投資國內債券型基金之好處為:甲.風險較小;乙.可獲得高於市場的報酬率;丙.可獲得穩定的收益;丁.可獲得基金之溢價(A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、乙、丁 (C)僅甲、丙 (D)僅丙、丁
17. 公開發行公司擬依規定發行低於市價之員工認股權憑證,下列有關規定之敘述何者為非?(A)須於章程訂定得發行低於市價之員工認股權憑證(B)員工認股權憑證不得轉讓,但因繼承者不在此限(C)經股東會特別
8. 下列有關內部人交易規範之敘述何者正確?(A)可能包括公司內部人之短線交易及利用內部消息買賣圖利之情形(B)短線交易所獲利益所有權直接屬於公司,不須另由他人請求(C)所規範之行為主體僅限於公司內部
2. 依「公司法」規定,下列何一事項應以股東會特別決議(代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席,出席股東表決權過半數之同意)行之?(A)公積轉增資 (B)財務表冊之承認 (C)聲請重整 (D)特別盈
26. 將資金透過金融機構再由金融機構提供給企業之資金運用方式,稱為?(A)消費金融 (B)企業金融 (C)間接金融 (D)以上皆非
18. 上市公司甲董事對公司發行之上市債券換股權利證書為短線買賣,公司得否向甲請求將短線利益歸於公司?(A)公司無請求權 (B)須甲請求換股部分適用(C)甲應返還短線利益於公司 (D)返還利益之計算以
9. 證券商受託買賣有價證券辦理客戶交割款項之收付,應如何處理?(A)於銀行設立專用之活存帳戶 (B)由委託人指定之營業人員代理保管(C)由證券商自行設帳保管 (D)選項A、B、C皆正確
3. 股東 A 以書面方式向甲公司行使股東會議案表決權,下列敘述何者錯誤?(A)書面表決權行使之意思表示,應於股東會二日前送達公司(B)書面方式行使表決權,並以委託書委託代理人出席股東會者,以委託代理
36. 在其他發行條件相同下,若甲.權證存續期間為一年;乙.權證為一年六個月;丙.權證為二年,則權證權利金高低依序為:(A)甲>乙>丙 (B)丙>乙>甲(C)乙>丙>甲 (D)權證權利金與權證存續期間
27. 員工認股權憑證之存續期間不得超過幾年?(A)二年 (B)五年 (C)十年 (D)十五年
19. 證券商違反「證券交易法」或其所發布之命令者,除依法處罰外,主管機關得視情節之輕重為下列何種處分?(A)警告 (B)六個月以內之停業(C)撤銷營業許可 (D)選項A、B、C皆正確
10. 臺灣集中保管結算所參加人接受客戶領回集保股票時,應於何時向集保結算所申請?(A)當天 (B)次一營業日 (C)次二營業日 (D)次三營業日
49.在投資組合績效評估指標中,夏普(Sharpe)指標的計算方法是:(A)超額報酬/系統風險 (B)超額報酬/總風險(C)超額報酬/非系統風險 (D)超額報酬/無風險利率
37. 目前我國發行牛熊證之存續期間為:(A)三個月以上二年以下 (B)六個月以上二年以下(C)九個月以上二年以下 (D)一年以上二年以下
28. 辦理公開申購配售之案件,申購人有下列何種情況,則經紀商不得接受其受託申購?(A)利用或冒用他人名義申購者(B)申購委託書應填寫之各項資料未經填妥或資料不實者(C)未於所委託申購之經紀商開立交易
18.近年來推動環保概念,對消費者而言,最簡單便是綠色產品的方式就是檢查產品上是否具有綠色標章。請問:下列哪一個標章是我國的環保標章? (A) (B) (C) (D)
11. 下列何者非為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件?(A)證券商淨值達新臺幣二億元(B)每股淨值不低於票面金額,且財務狀況符合證券商管理規則之規定(C)申請日前半年自有資本適足比率未低於百
50. 下列敘述何者為真?(A)選擇權的買方須繳交保證金 (B)選擇權的買方風險無限(C)選擇權之賣方潛在獲利無限 (D)選項A、B、C皆非
38. 集中交易市場存託憑證每日之升降幅度為:(A)百分之七 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)不予限制
29. 參與競價拍賣每一得標人最高得標數量,不得超過該次承銷總數:(A)百分之三 (B)百分之五 (C)百分之十 (D)百分之十五
20. 對證券商從事有關外國衍生性金融商品交易規範,下列敘述何者正確?(A)得擇定任何外國金融機構辦理(B)結匯事宜應向銀行局申報(C)應向中央銀行許可或指定之國內外金融機構辦理交易(D)應向投審會申
12. 下列對監察人之敘述何者有誤?(A)董事發現公司有受重大損害之虞時,應立即向監察人報告(B)監察人得列席董事會陳述意見(C)監察人各得單獨行使監察權(D)監察人得兼任公司董事、經理人或其他職員
4. 上市有價證券之買賣,應於證券交易所集中交易市場為之,但私人間直接讓受數量不超過該證券一個成交單位,且前後兩次讓受行為相隔不少於幾個月者不在此限?(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六
39. 上市買賣之有價證券在集中市場撮合成交時,其買賣申報之優先順序非依下列何原則決定?(A)開市前輸入之申報,依電腦隨機排列方式決定優先順序(B)限價之較高買進申報優先於較低買進申報(C)較低賣出申
30. 發行人申報募集與發行以股票為擔保品之有擔保公司債案件,須符合以下何者規定?(A)申報時擔保品價值不得低於原訂發行之公司債應負擔本息之百分之一百五十(B)擔保品應以上市、上櫃或興櫃股票為限(C)