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12. 下列對監察人之敘述何者有誤?(A)董事發現公司有受重大損害之虞時,應立即向監察人報告(B)監察人得列席董事會陳述意見(C)監察人各得單獨行使監察權(D)監察人得兼任公司董事、經理人或其他職員
問題詳情
12. 下列對監察人之敘述何者有誤?
(A)董事發現公司有受重大損害之虞時,應立即向監察人報告
(B)監察人得列席董事會陳述意見
(C)監察人各得單獨行使監察權
(D)監察人得兼任公司董事、經理人或其他職員
參考答案
答案:D
難度:非常簡單1
統計:A(0),B(0),C(0),D(14),E(0)
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20. 對證券商從事有關外國衍生性金融商品交易規範,下列敘述何者正確?(A)得擇定任何外國金融機構辦理(B)結匯事宜應向銀行局申報(C)應向中央銀行許可或指定之國內外金融機構辦理交易(D)應向投審會申
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4. 上市有價證券之買賣,應於證券交易所集中交易市場為之,但私人間直接讓受數量不超過該證券一個成交單位,且前後兩次讓受行為相隔不少於幾個月者不在此限?(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六
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39. 上市買賣之有價證券在集中市場撮合成交時,其買賣申報之優先順序非依下列何原則決定?(A)開市前輸入之申報,依電腦隨機排列方式決定優先順序(B)限價之較高買進申報優先於較低買進申報(C)較低賣出申
30. 發行人申報募集與發行以股票為擔保品之有擔保公司債案件,須符合以下何者規定?(A)申報時擔保品價值不得低於原訂發行之公司債應負擔本息之百分之一百五十(B)擔保品應以上市、上櫃或興櫃股票為限(C)
21. 上櫃股票公司若欲符合得為融資融券之資格,其公司設立登記應滿幾年?(A)五年 (B)四年 (C)三年 (D)二年
13. 股份有限公司董事會未設常務董事者,應由多少董事之出席;及出席董事多少之同意,互選一人為董事長?(A)三分之二以上出席;三分之二以上同意 (B)三分之二以上出席;過半數同意(C)二分之一以上出席
5. 上市公司與上櫃公司每月應公告並申報上月份營運情形,請問應於每月幾日以前公告並申報?(A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)二十日
40. 已於國內上櫃之金融控股公司,其持股逾多少比率之子公司不得在國內申請股票上櫃?(A)百分之二十 (B)百分之五十 (C)百分之六十 (D)百分之七十
31. 認購權證中如果履約價格小於標的股票之市場價格,例如:履約價格為五十元,標的股票價格市價為六十五元,則該認購權證是處於:(A)價外 (B)價平 (C)價內 (D)選項A、B、C皆非
22. 於證券集中保管事業開設帳戶、送存證券,辦理帳簿劃撥之人,稱之為?(A)劃撥人 (B)保管人 (C)結算人 (D)參加人
14. 下列何種情形,不屬於法律所推定具有控制從屬關係?(A)公司與他公司之執行業務股東或董事有半數以上相同(B)公司與他公司之已發行有表決權之股份總數半數以上為相同之股東持有(C)公司與他公司之資本
6. 關於公開發行公司私募股票之股東會決議中,「出席數」與「同意數」之敘述,何者為是?(A)代表已發行股份總數三分之二以上股東出席,出席股東表決權過半數之同意(B)代表已發行股份總數過半數股東出席,出
41. 外國政府發行之政府公債,申請在櫃檯買賣之方式為何?(A)逕向臺灣證券交易所申請,並由其審核後公告(B)逕向證券櫃檯買賣中心申請,並由其審核後公告(C)逕向中華民國證券商業同業公會申請,並由其審
32. 認購權證只能在到期日履約者為:(A)美式認購權證 (B)歐式認購權證(C)歐式、美式認購權證均可 (D)選項A、B、C皆非
23. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權,甲.證券交易所;乙.證券經紀商、證券自營商;丙.委託人,三者對交割結算基金有優先受償之權,其優先順序如何?(A)甲→乙→丙 (B)丙→甲→乙 (C)甲→丙
15. 金融監督管理委員會審核有價證券之募集與發行、補辦公開發行、無償配發新股時係採?(A)申報生效制 (B)申請核准制(C)備查制 (D)許可制
一、植物性餌料生物為孵化後的仔稚魚初期的食物來源;現場進行養殖時,有些業者會自行保種,待得未來進行魚隻孵化後,餵食所用。請述說藻類常見保種方式。(30 分)
42. 申請股票上櫃之公司如與他公司有母子公司關係者,申請上櫃者為子公司,應符合下列何項條件?(A)應檢具母公司與其所有子公司依母公司所在地會計原則編製之合併財務報表(B)依合併財務報表核計之獲利能力
33. 徵求人係支持他人競選董事或監察人者,其徵求委託書之受託代理人得代理股數不得超過被徵求公司已發行股份總數之比例為何?(A)百分之三 (B)百分之五(C)百分之十五 (D)百分之十
24. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,原則上其接受單一客戶委託投資資產之金額不得低於新臺幣多少元?(A)五百萬元 (B)一千萬元 (C)一千五百萬元 (D)二千萬元
16. 公開說明書主要內容有虛偽不實記載,對於善意投資人之損失,下列何者原則上不與公司負連帶賠償責任?(A)發行人及其負責人 (B)承銷該證券之證券承銷商(C)買賣該證券之證券經紀商 (D)會計師、律
43. 投資人下單購買上市股票,目前限採何種方式?(A)漲跌停單 (B)市價單 (C)停損單 (D)限價單
34. 下列何者非臺灣證券交易所每日收盤後應分析其是否有異常情形,並公告其交易資訊之有價證券?(A)上市股票 (B)認購權證(C)本國可轉換公司債 (D)上市指數股票型基金受益憑證
25. 代客操作與共同基金之比較,下列敘述何者錯誤?(A)代客操作與募集共同基金應對投資人交付公開說明書(B)二者之管理辦法由金融監督管理委員會訂定(C)經營代客操作需提存營業保證金(D)對投資人資產
44. 已獲中央目的事業主管機關出具其係屬文化創意事業之明確意見書的發行公司,其上市條件中有關其最近一個會計年度財務報告之淨值,須不低於財務報告所列示股本:(A)五分之四 (B)四分之三 (C)三分之
35. 以下關於上市股票之零股交易之敘述,何者為真?(A)申報買賣以一股為一交易單位 (B)採電腦交易(C)零股交易應併普通交易編製交割計算表 (D)選項A、B、C均符合現行規定
45. 店頭市場債券交易之標的可包括:(A)政府公債及已上櫃之公司債 (B)只有公司債不可,其餘皆可(C)僅限於政府公債 (D)僅限轉換公司債