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• 119何者是基金投資人支付給保管機構的費用?(A)銷售費(B)管理費(C)保管費(D)贖回費。
• 120購買共同基金時，以下何者描述有誤？(A)應負擔銷售費用(B)應負擔基金管理費用(C)應負擔保管費(D)得免負投資風險
• 121所謂開放型共同基金指的式受益憑證之發行量：(A)固定(B)得由發行者自行增減(C)可能因投資者的申購及贖回而變動(D)以上皆非。
• 122一般開放型基金用來表示其資產價值，以及用來當作績效衡量或投資人申購或贖回依據的是？(A)基金市價(B)基金股本(C)基金淨值(D)以上皆非。
• 123以下特性，何者是「共同基金」與地下投資公司產品最明顯不同點：(A)資產經理與保管分離(B)資訊充分揭露(C)法令保障(D)以上皆是。
• 124封閉型共同基金之市場價格通常會比其淨資產價值：(A)高(B)低(C)相等(D)以上均有可能
• 125開放型基金之受益憑證買賣，其買賣價格以下列那一方式來計算？(A)帳面價值(B)淨資產價值(C)市場價格(D)成本
• 126申購國內開放型共同基金時，按下列何者計算金額？(A)前一日之單位淨資產價值(B)當日之單位淨資產價值(C)市場之掛牌價格(D)與銷售公司議價。
• 127契約型共同基金由何者構成？(A)委託人與受託人(B)受託人與受益人(C)委託人與受益人(D)委託人、受託人與受益人。
• 128契約型共同基金由何者構成？A.委託人 B.受託人 C.受益人(A)A 與 B(B)B 與 C(C)A 與 C(D)A、B、C.
• 129目前台灣證券市場上所見到的共同基金，其組成的方式大多屬於：(A)債券基金(B)公司型基金(C)契約型基金(D)股票基金。
• 130共同基金以成立的法律基礎，可分為公司型與下列何者？(A)開放型(B)封閉型(C)指數型(D)契約型。
• 131關於台灣 50 指數，下列敘述何者錯誤？A.由 50 支股票編製而成 B.以簡單算術平均數方法來計算的指數 C.採樣股票是市值較大、較具代表性之股票 D.由臺灣證券交易所單獨編製而成。(A)A
• 132關於台灣 50 指數，下列何者錯誤？(A)由臺灣證券交易所與英國富時指數有限公司共同編製(B)採樣股票是 50 支股票(C)在計算加權指數上，同時考慮股票在外的流通量(D)採樣上包含一些交易量小
• 133關於我國臺灣證券交易所編製的「發行量加權股價指數」，下列何者錯誤？(A)其編製法是採用「加權指數」法(B)當個股除權時，指數不會變動(C)其較難做為基金經理人投資績效評量的標準(D)當個股除息時
• 134下列有關共同基金的敘述，何者為真？A.基金的資產在保管機構內的帳戶是獨立的 B.保管機構只負責保管並依經理公司的指示處分基金資產 C.基金經理公司是共同基金中的受託人。(A)A 與 B(B)B
• 135關於股價指數，下列何者正確？(A)我國臺灣證券交易所編製的「發行量加權股價指數」無形中給予高價股票較大的權數(B)臺灣 50 指數很容易做為基金經理人投資績效評量的標準(C)我國臺灣證券交易所編
• 136下列何者證券有擔保品？(A)公司債(B)特別股(C)普通股(D)以上皆非。
• 137下列資產風險性由小到大排列為：A.公司債 B.普通股 C.特別股。(A)A＜B＜C(B)C＜A＜B(C)A＜C＜B(D)以上皆非。
• 138下列資產風險性何者最小？(A)政府債券(B)公司債(C)特別股(D)普通股。
• 139下列何者證券通常無到期日？A.公司債 B.特別股 C.普通股(A)A 與 B(B)B 與 C(C)A 與 C(D)以上皆非。
• 140所謂無償配股其實就是？(A)現金股利(B)股票股利(C)庫藏股(D)以上皆有可能。
• 141普通股股票股利的來源有？(A)盈餘轉增資(B)資本公積轉增資(C)以上皆是(D)以上皆非。
• 142下列有多少項為普通股股東的權利？A.投票權 B.盈餘分配權 C.剩餘財產分配權 D.優先認購權 E.管理公司的權利。(A)5(B)4(C)3(D)2。
• 143公司的普通股股息政策長受到什麼因素而有所不同？(A)企業目前的收益(B)預期未來的收益(C)稅法規定的變動(D)以上皆是。