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• 69除主管機關明訂相關法令外，業者之間訂定共同遵循的行為規範，係稱為：(A)自律規範(B)合作規範(C)調處規範(D)他律規範
• 70下列哪一項不是「保險業務員管理規則」第 19 條第 1 項所禁止之事項？(A)向公司索取不合理報酬(B)未經公司同意招聘人員(C)侵占所收保險費(D)對要保人放佣
• 71業務員以登錄證供他人使用，會依情節輕重被施以多久期間停止招攬或撤銷登錄之處分？(A)3 個月~六個月(B)3個月~1 年(C)6 個月~1 年(D)1 年~2 年
• 72依「保險經紀人管理規則」規定，擔任保險經紀人不得有下列何種受刑之宣告？(A)詐欺(B)偽造文書(C)侵占(D)以上皆是
• 73代理人依規定須保存招攬、收費紀錄及收據影本等文件至少幾年期間？(A)5 年(B)4 年(C)3 年(D)2 年
• 74代理人之業務員有招攬不實致客戶發生損害時，下列哪一單位須負賠償責任？(A)代理人公司(B)授權保險公司(C)以上皆是(D)以上皆非
• 75保險業需建立投資型保險商品之內部控管及風險管理制度，其內容不包含哪一點事項？(A)投資交易紀錄程序(B)客戶紛爭之處理程序(C)利益衝突之防範機制(D)充分瞭解客戶之作業
• 76下列哪一項規令不是屬於銷售行為他律規範？(A)投資型保險商品銷售應遵循事項(B)保險代理人管理規則(C)保險業務員管理規則(D)投資型保險商品銷售自律規範
• 52下列對中小企業銀行的業務說明，何者錯誤？(A)其主要任務為供給中小企業中、長期信用(B)目的在協助中小企業改善生產設備及財務結構，暨健全經營管理(C)得直接投資中小企業，以使其順利取得營運所需資金
• 53下列對中小企業融資的說明，何者錯誤？(A)中小企業信用基礎較差(B)因財務報表較不健全，因此較難取得商業銀行的信用融通(C)中小企業一般均發行股票以取得資金(D)我國的中小企業銀行的主要任務在提供
• 54依我國銀行法對專業銀行的分類，下列何者不屬於專業銀行？(A)中小企業銀行(B)不動產信用銀行(C)國民銀行(D)信託投資公司
• 55下列說明何者錯誤？(A)商業銀行的資金來源之一為企業及個人存款(B)工業銀行的資金來源之一為企業及個人存款(C)商業銀行的主要的資產經營項目之一為對企業放款(D)工業銀行的主要的資產經營項目之一為
• 56下列對我國工業銀行的資金來源的說明，何者錯誤？(A)收受保險業的存款(B)發行金融債券(C)收受商業銀行之轉存款(D)收受財團法人的存款
• 57下列何者不屬於工業銀行的特質？(A)以中長期授信為主(B)資本額必須達到２００億元(C)無法發行金融債券(D)主要在提供工業信用。
• 58依據銀行法的規定，工業銀行係提供何種信用？(A)中小企業信用(B)輸出入信用(C)工業信用(D)外銷信用
• 59依銀行法規定，下列哪一銀行不屬於專業銀行？(A)工業銀行(B)輸出入銀行(C)中小企業銀行(D)信用合作社
• 60下列何者為商業銀行？(A)花旗銀行(B)上海銀行(C)台灣銀行(D)以上皆是。
• 61依照銀行法的規定，短中長期信用的期限如何區分？(A)一年以下為短期，一至三年為中期，三年以上為長期(B)半年以下為短期，半至三年為中期，三年以上為長期(C)一年以下為短期，一至七年為中期，七年以上
• 62下列哪一銀行的「主要任務」不是供給中長期信用？(A)商業銀行(B)工業銀行(C)中小企業銀行(D)不動產信用銀行。
• 63下列那一機構得發行金融債券？(A)商業銀行(B)信託投資公司(C)保險公司(D)以上機構皆不得發行金融債券
• 64銀行法中所稱之銀行不包括下列何者？(A)商業銀行(B)專業銀行(C)信託投資公司(D)投資銀行
• 65依銀行法規定，下列對銀行的敘述何者錯誤？(A)銀行為法人(B)銀行的組織型態原則上以法人及合作社為限(C)非銀行不得經營收受存款(D)非銀行不得經營信託基金
• 66下列何者非屬金融中介機構？(A)保險公司(B)商業銀行(C)農會信用部(D)證券投資顧問公司
• 67下列哪一種機構不屬於金融中介機構？(A)商業銀行(B)保險公司(C)信託投資公司(D)證券金融公司
• 68人壽保險公司發行壽險保單，將是屬於何種證券？(A)初級證券(B)次級證券(C)債務憑證(D)直接證券