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15. 證券商受託買賣證券而為其客戶建立一定之資料之理由是:(A)據以評估客戶之投資能力並推介適當之證券(B)作為向其推銷證券之資料(C)可將其名單轉關係企業以便推銷(D)為每年寄賀年卡之用
問題詳情
15. 證券商受託買賣證券而為其客戶建立一定之資料之理由是:
(A)據以評估客戶之投資能力並推介適當之證券
(B)作為向其推銷證券之資料
(C)可將其名單轉關係企業以便推銷
(D)為每年寄賀年卡之用
參考答案
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11. 公開發行公司設有獨立董事者,應至少有多少席獨立董事親自出席董事會?(A)三位 (B)一位 (C)二位 (D)未強制規定
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17. 受益憑證之買回價格,以請求買回書面到達證券投資信託事業或其代理機構之何時之基金淨資產核算?(A)到達前一營業日 (B)到達當日或次一營業日(C)到達次二營業日 (D)到達日起計算之第三日
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18. 因有價證券集中交易市場買賣所產生之債權,就交割結算基金有優先受償之權,其順序為:(A)證券經紀商、證券自營商優先於證券交易所(B)證券自營商優先於委託人(C)證券交易所為最優先之受償者(D)證
16. 已依「證券交易法」規定選任獨立董事之公司,修正內部控制制度事項於提董事會討論時,如獨立董事有反對意見或保留意見,應如何處理?(A)董事會議所為決議得撤銷 (B)董事會議不得為決議(C)董事會議
19. 下列何者得擔任境外基金之總代理人? 甲.證券投資信託事業;乙.證券投資顧問事業;丙.證券經紀商;丁.信託業(A)僅乙、丙 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、丁 (D)甲、乙、丙皆可
21. 經營或提供有價證券價值分析、投資判斷建議,以獲取報酬者為何種事業?(A)證券投資信託事業 (B)證券金融事業(C)證券集中保管事業 (D)證券投資顧問事業
20. 下列何者不是普通上櫃股票成為融資融券交易股票之條件?(A)上櫃滿六個月(B)每股淨值在票面以上(C)該上櫃股票之發行公司設立登記滿三年(D)經證券商業同業公會公告得為融資融券交易股票
22. 公開發行公司股票終止櫃檯買賣,發行人應於接到證券櫃買中心通知日起幾日內公告之?(A)當天 (B)二日 (C)三日 (D)十日
23. 下列何種有價證券之上市,不適用「證券交易法」有關上市審查之規定?(A)公開發行公司股票 (B)認購權證 (C)公司債 (D)政府公債
24. 公司解散時,無需進行清算程序者,為下列何項:(A)命令解散 (B)合併解散 (C)股東會決議解散 (D)裁定解散
25. 下列敘述何者正確?(A)董事會之決議違反法令或章程時,持有百分之三股份之股東得請求董事會停止其行為(B)董事會之決議違反法令或章程之行為時,監察人應即通知董事會停止其行為(C)董事會之決議為違
26. 發行人募集與發行有價證券,自申報生效通知到達之日起,逾一定時日尚未募足並收足現金款項者,金融監督管理委員會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指?(A)一個月 (B)三個月 (C)半年 (D)
27. 承銷商參與競價拍賣,其投標保證金應以投標金額多少為最低限制?(A)不低於投標保證金額 10% (B)不低於投標保證金額 30%(C)不低於投標保證金額 40% (D)不低於投標保證金額 20%
28. 採洽商銷售承銷之普通公司債案件,每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之:(A)10% (B)20% (C)30% (D)50%
29. 依據「公開發行公司取得或處分資產處理準則」規定,公開發行公司於取得或處分不動產、設備或其使用權資產,其交易金額達下列何項標準時,須洽請二家以上專業估價者估價?(A)新臺幣五億元以上 (B)新臺
30. 普通股初次上市、上櫃公開申購配售額度為 30%(含)以下之承銷案件,每一圈購人實際認購數量有一定之比例,其中專業投資機構實際認購數量不得超過各該證券承銷商承銷數量之?(A)3% (B)5% (
31. 目前政府各相關單位正積極吸引海外企業來臺申請「第一上市」,證交所對於外國發行人申請股票「第一上市」之規定,其申請上市時之實收資本額或淨值達新臺幣多少元以上者才符合資格?(A)新臺幣三億元以上
32. 下列有關指數投資證券(ETN)之敘述,何者為非?(A)在證券市場交易 (B)無到期日(C)由證券商支付與追蹤標的指數連結之報酬 (D)申購/賣回均採現金交付
33. 有關委託書徵求人出席之規範,下列何者正確? (A)徵求資料公告後,徵求人應出席股東會 (B)委託書不得記載「徵求人得不出席股東會」等相關文字 (C)違反出席規範者,三年內不得擔任委託書徵求人
34. 公開發行公司於股東常會開會前若干日內應停止辦理股票過戶?(A)十日內 (B)十五日內 (C)三十日內 (D)六十日內
35. 轉換公司債買賣斷交易之申報價格以多少金額為基準?(A)十元 (B)百元 (C)千元 (D)萬元
36. 公開收購公開發行公司有價證券之期間分別不得少於幾日,多於幾日?(A)二十日;五十日 (B)十日;五十日 (C)十六日;八十日 (D)二十日;一百日
37. 依證交所之規定,所謂「鉅額證券買賣」,係指申報單一上市證券數量達多少交易單位以上者?(A)二百交易單位 (B)五百交易單位 (C)一千交易單位 (D)五千交易單位
5. 某種條款是要求在投資後期虧損時能追回部分前面支付的薪資或勞務報酬,一般稱為:(A)Return clause (B)Anti-Dilution clause(C)Clawback clause
38. 下列哪家公司有可能上市?(A)甲公司:設立滿 2 年,實收資本額 10 億,最近兩會計年度均虧損,由公營事業轉民營(B)乙公司:設立滿 3 年,市值 100 億,最近一會計年度淨值/股本=1.
6. 某比率是要求投資至少能彌補所支付的薪資或勞務報酬,一般稱為:(A)Interest rate (B)Hurdle rate(C)Discount rate (D)Compensation rat
39. 下列關於債券附條件交易,何者為非?(A)任何專業證券商皆可承做附條件交易(B)證券自營商為債券附條件買賣時,其附買回及附賣回交易餘額各不得超過該證券商淨值之六倍(C)附條件約定買回或賣回之期間