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38. 證券承銷商辦理有價證券之承銷(簡稱對外公開銷售),其配售方式有:競價拍賣、詢價圈購、公開申購配售、洽商銷售四種,其中募集普通公司債、未涉及股權之金融債券、不動產資產信託受益憑證等承銷案件得全數
問題詳情
38. 證券承銷商辦理有價證券之承銷(簡稱對外公開銷售),其配售方式有:競價拍賣、詢價圈購、公開申購配售、洽商銷售四種,其中募集普通公司債、未涉及股權之金融債券、不動產資產信託受益憑證等承銷案件得全數或部分採行何種方式銷售?
(A)競價拍賣
(B)詢價圈購
(C)洽商銷售
(D)公開配售申購
參考答案
上一篇 :
60. 對以下哪類電子會計資料處理系統,稽核人員可不考慮查核其程式?(A)線上即時處理,處理程序複雜,產出最後餘額彙總表的系統(B)線上輸入,處理程序不複雜,各階段產出詳細輸出的系統(C)批次處理,處
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37 假設某製藥廠自民國 107 年 1 月 1 日起向某保險公司投保產品責任險,保險期間為 1 年,並訂定106 年 7 月 1 日為追溯日,且有延長報案期間 6 個月。在此期間及其前後發生以下 4
資訊推薦
10 有關風險管理工具的敘述何者錯誤?(A)損害防阻可降低損失頻率(B)分散化是一種風險控制的方法(C)保險是一種風險移轉的方式(D)風險自留都是非計畫性的,是較不好的風險管理工具
40. 外國政府發行之政府公債及國際組織發行之債券,其上市之程序為:(A)由中央銀行函令證交所後,公告其上市 (B)由行政院函令證交所後,公告其上市(C)由金管會函令證交所後,公告其上市 (D)由證交
61. 有關董事會出席之規定,何者有誤?(A)董事應親自出席董事會(B)董事如不能親自出席,得依公司章程規定委託其他董事代理出席(C)董事委託其他董事代理出席董事會時,應於第一次委託其他董事代理出席董
39. 以下何者非證券商辦理有價證券承銷時決定承銷價格之方式?(A)競價拍賣 (B)詢價圈購(C)與發行機構議定 (D)按消息發布日前五日之平均收盤價
62. 公開發行公司上一年度內部控制制度缺失及異常事項改善情形應於何時以網際網路資訊系統申報主管機關備查?(A)每會計年度終了後 1 個月內 (B)每會計年度終了後 2 個月內(C)每會計年度終了後
11 有關純粹風險(Pure risk)與投機風險(Speculative risk)的敘述,下列何者錯誤?(A)財產與責任風險都是純粹風險 (B)保險通常是針對純粹風險提供保障(C)避險通常是針對投
12 有關保險利益的敘述,下列何者正確?(A)保險契約成立不一定要有保險利益存在 (B)財產保險的保險利益必須存在損失發生時(C)財產保險的保險利益必須存在契約簽訂時 (D)保險利益的目的在減輕逆選擇
41. 假設履約價格為八十元,標的股票價格為九十元,則該認購權證處於:(A)價平(At-the-money) (B)價外(Out-of-the-money)(C)價內(In-the-money) (D
42. 關於公開發行公司出席股東會所使用之委託書,下列何種情形會構成代理之表決權不予計算的原因?(A)出具之聲明書有虛偽情事(B)徵求人之投票行為與委託人之委託內容不符(C)徵求人或受託代理人代理股數
63. 關於公開發行公司內部稽核單位擬訂之年度稽核計畫,下列敘述何者錯誤?(A)依風險評估結果擬訂(B)包括每月應稽核之項目(C)法規規定之必要稽核項目得經董事會通過後免列入(D)年度稽核計畫應經董事
64. 下列關於公開發行公司內部稽核人員執行業務之規定,何者錯誤?(A)不得直接或間接提供、承諾、要求或收受不合理禮物、款待或其他任何形式之不正當利益(B)於 1 年內對以前曾服務過之部門進行稽核(C
43. 集中交易市場存託憑證每日之升降幅度為:(A)7% (B)10% (C)15% (D)不予限制
13 有關責任保險之敘述,下列何者正確?(A)保障主要是針對非故意之侵權行為造成第三人損害的賠償(B)保障主要是針對故意與非故意之侵權行為造成第三人損害的賠償(C)汽車第三人責任險採無過失責任(D)強
14 有關汽車車體損失保險甲、乙、丙式之敘述何者正確?(A)都是特定危險事故保單(B)都有自負額規定(C)理賠範圍皆含救護費用、拖車費用與修復費用(D)僅甲式有自負額
65. 上市(櫃)公司對其重要子公司財務業務資訊之監理,應定期取得其各子公司月結之管理報告進行分析檢討,若發現有異常或未依規定辦理之情事,應即督促各子公司改進或更正,所稱「定期」係指?(A)按週 (B
15 下列敘述何者錯誤?(A)保單承保的危險事故可以是特定危險事故或概括危險事故(B)乙式與丙式車體損失險為特定危險事故保單(C)在特定危險事故保單,被保險人須負責舉證,才能獲得保險理賠(D)在概括危
44. 在買賣登錄於櫃買中心「開放式基金受益憑證交易平台」之基金時,假設 T 為交易日,則交割日為何時?(A)T+1 日 (B)T+2 日 (C)T+5 日 (D)T+3 日
66. 以下敘述何者為非?(A)公開發行公司於辦理背書保證事項前,應審慎評估背書保證之必要性及合理性(B)公開發行公司對國外公司為保證行為時,應由董事會授權之人簽署保證函(C)內部稽核人員稽核公司背書
16 下列何者是財產與責任保險的屬性?(A)通常是損害補償保險 (B)通常是定值保險(C)保險利益必須存在保險契約簽訂時 (D)被保險人可以變更
45. 一般散戶自然人若欲於次級市場買進寶島債券,可於下列哪個時點透過哪個管道為之?(A)9:00 透過國際債券交易系統 (B)12:00 透過國際債券交易系統(C)14:00 透過證券商營業處所議價
46. 下列有關僅銷售予專業投資人之外幣計價伊斯蘭固定收益證券之敘述,何者不正確?(A)得豁免申報生效規定 (B)可用新臺幣或外幣募集(C)需符合伊斯蘭律法 (D)選項A、B、C皆是
47. 有關資券相抵沖銷交易之敘述何者錯誤?(A)應事先與證券商簽訂概括授權之同意書 (B)於成交日之次日以現券償還融券(C)於成交當日以現金償還融資 (D)僅須結計淨收、淨付的款項差額
17 下列有關大數法則的敘述,何者正確?(A)樣本數越大時,樣本平均數越集中,樣本平均數與母體期望值有顯著差異的機率越小(B)樣本數越小時,樣本平均數越集中,樣本平均數與母體期望值有顯著差異的機率越小
48. 一組合型基金至少會有 個子基金,且每個子基金最高投資上限不得超過淨資產價值之 。空格中的數字分別為?(A)3 與 30% (B)3 與 50% (C)5 與 30% (D)5 與 50%
49. 買賣公司債及金融債券,其證券交易稅稅率為:(A)免稅 (B)千分之一 (C)千分之二 (D)千分之三