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• 34.下列何者非屬經主管機關核准開辦有價證券保管業務之金融機構之服務項目？ (A)投資交易之決定 (B)買賣交割 (C)過戶登記 (D)收益領取
• 64 下列何者不是機關辦理採購，得擇定之基本資格？ (A)廠商納稅之 證明。 (B)廠商具有維修、維護或售後服務能力之證明。 (C)廠商 具有製造、供應或承做能力之證明。 (D)具有相當人力之證明。
• 35.信託業不得以信託財產借入款項，但以開發為目的之土地信託，經下列何人同意者，不在此限？ (A)全體委託人 (B)全體受託人 (C)全體受益人 (D)法院
• 65 有關投標廠商資格之敘述，何者為正確？ (A)機關辦理特殊或巨 額採購，得視採購案件之特性及實際需要，訂定投標廠商之基本資 格。 (B)機關訂定投標廠商需具有相當財力之資格證明者，其範圍 得包括實
• 66 機關訂定投標廠商之特定資格時，以下何者為是？ (A)應先評估可 能符合特定資格之廠商家數，並檢討有無不當限制競爭之情形。 (B)得規定投標廠商之實收資本額應不低於招標標的預算金額之八 分之一。
• 36.信託業與他人簽訂重要契約或改變業務計畫之重要內容，應於事實發生之翌日起幾個營業日內向主管機關申報？ (A)一個 (B)二個 (C)五個 (D)七個
• 67 下列何者係屬投標廠商之特定資格？ (A)所得稅或營業稅之納稅證 明。 (B)公會會員證。 (C)曾完成與招標標的類似之製造、供應或 承做之文件。 (D)具有符合國家品質管理之驗證文件。
• 37.依主管機關規定，有關得以書面向銀行申請成為辦理衍生性金融商品業務之專業自然人客戶之必要條件，下列何者非屬 之？ (A)提供新臺幣三千萬元以上之財力證明 (B)提供總資產超過新臺幣一千五百萬元以上
• 68 機關訂定招標文件，何者正確？ (A)廠商履行契約所必須具備之財 務、商業或技術資格條件，不考慮廠商在外國之商業活動。 (B)為 因應採購性質與特性，得就投標廠商之設立地或所在地予以指定。 (C)
• 38.在產品適合度政策中，下列何種交易銀行應以書面方式，揭露在採用合理假設於不同情境下，該交易可能產生的結果？(A)綠燈交易 (B)黃燈交易 (C)橘燈交易 (D)紅燈交易
• 69 機關辦理採購，有關替代方案之規定，下列敘述何者正確？ (A)替 代方案之適用時機，僅限招標階段。 (B)機關允許廠商於得標後提 出替代方案者，機關審查替代方案所需費用，由廠商負擔。 (C)採 用
• 70 機關於招標文件中規定允許廠商於得標後提出替代方案且定有獎勵 措施者，其獎勵額度為何？ (A)不逾所減省契約價金之百分之五十 為限。但不扣除機關為處理替代方案所增加之必要費用。 (B)不逾 所減省
• 39.有關財富管理業務法令之遵循，下列敘述何者錯誤？ (A)應具備向管理階層單獨呈報之管道 (B)應建立制式化之處理程序 (C)查核頻率一般而言至少應每二年一次 (D)業務部門之銷售功能與遵循功能應相
• 71 機關辦理採購，有關替代方案之規定，下列敘述何者正確？ (A) 機關於招標文件中規定允許投標廠商於截止投標期限前提出替代方 案者，替代方案標封應與主方案同時開封及審查，並於招標文件訂 明。 (B
• 40.票券商經接受客戶之委託，以行紀或居間買賣短期票券之行為，稱為下列何者？ (A)簽證 (B)承銷 (C)經紀 (D)自營
• 72 機關辦理採購，下列敘述何者正確？ (A)廠商之企劃書，決標後得 免予保密。 (B)招標文件於公告前應予保密。 (C)開標後，除有特 殊情形外，底價應予公開。 (D)機關得於招標文件中公告底價，
• 73 機關辦理採購，下列何者得於招標文件中規定為不合格標？ (A)投 標文件未檢附願繳納差額保證金之切結書。 (B)投標文件之頁數或 紙張大小與招標文件規定不符者。 (C)投標文件外封套未書明投標 廠
• 41.證券商辦理有價證券買賣融資融券交易時，其對客戶融資總金額不得超過多少？ (A)總資產的 150% (B)總負債的 200% (C)淨值的 250% (D)總股本的 300%
• 74 下列敘述何者不是符合採購法第33條之正確規定？ (A)投標文件置 於不透明之信封或容器內，並以漿糊、膠水、膠帶、釘書針、繩索 或其他類似材料封裝。 (B)投標信封上或容器外應標示廠商名稱及 地址
• 42.下列何種情形證券經紀商不得接受委託人之委託開戶？ (A)受破產宣告已經復權者 (B)未成年人已經法定代理人代理者 (C)證券交易所職員雇員開戶買賣上市股票 (D)受禁治產宣告已經法定代理人代理者
• 75 機關得於招標文件中規定，廠商所繳納之履約保證金及其孳息得 部分或全部不發還之情形，下列何者錯誤？ (A)違反採購法第65條 規定轉包者，全部保證金。 (B)須返還已支領之契約價金而未返還 者，與
• 43.消費金融業務之查核範圍應涵蓋整個產品自產品規劃至債權收回之循環，惟不包括下列何者？ (A)客戶行為規範 (B)授信評估 (C)帳戶管理 (D)風險控制
• 76 機關於招標文件規定廠商應繳納之押標金為新臺幣80萬元，有一廠 商以存款金額為新臺幣100萬元之設定質權之定期存款單繳納該押 標金，今有依招標文件規定不發還該廠商押標金，機關應不發還之 押標金額
• 77 採購法第31條第2項第7款「其他經主管機關認定有影響採購公正之 違反法令行為者」之情形，下列何者為非？ (A)有採購法第48條第1項第2款之「足以影響採購公正之違法行為者」情形。 (B)得標後
• 44.有關影響消費金融業務之因素，下列敘述何者錯誤？ (A)利率水準高，自然減少消費者貸款之需求 (B)一般較年輕之家庭，藉消費性融資購置耐久財之需求較強 (C)所得較高者，消費需求及償債能力高，故較