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2.為有效進行期貨交易結算的風險控管工作,期貨交易所自2006年起採用SPAN方式計收其結算保證金。【題組】(A)請列舉並說明SPAN保證金系統之主要風險參數。(5分)
問題詳情
2.為有效進行期貨交易結算的風險控管工作,期貨交易所自2006年起採用SPAN方式計收其結算保證金。
【題組】
(A)請列舉並說明SPAN保證金系統之主要風險參數。(5分)
參考答案
答案:A
難度:簡單0.761905
統計:A(32),B(1),C(3),D(6),E(0)
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24.有關期貨信託事業募集之期貨信託基金類型,不包括下列何者?(A)保護型(B)保障型(C)保本型(D)保證型
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43.證券商經營期貨交易輔助業務,以何種業務為限?(A)外匯期貨業務(B)證券相關期貨業務(C)委任期貨商可從事之期貨業務(D)金管會核准之期貨業務
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16.期貨商内部稽核人員應具備證券、期貨、金融或保險機構一定之工作經驗,前述期貨機構不包括下列 何者?(A)期貨交易所(B)期貨商業同業公會(C)證券暨期貨市場發展基金會(D)槓桿交易商
34.依期貨經理事業管理規則之規定,期貨經理事業運用全權委託資產買賣外國有價證券之標的,不包括下列何者?(A)在國内募集及銷售之境外基金(B)外國證券交易所交易之股票(C)外國店頭市場交易之股票(D)
25.期貨經理事業受託從事全權委託期貨交易,得經由下列何者從事交易或投資? A.證券經紀 商;B.期貨經紀商;C.證券交易輔助人;D.期貨交易輔助人(A)A 及 B(B)B 及 D(C)A、B&D(D
44.期貨經理事業之實收資本額不得少於:(A)新臺幣一億元(B)新臺幣二億元(C)新臺幣三億元(D)新臺幣四億元
17.依期貨商管理規則之規定,除下列何者外,期貨商應向主管機關申報?(A)業務員因積欠卡債而受銀行聲請強制執行債務人(B)停業(C)終止客戶保證金專戶(D)經理人持有股份變動
35.有關期貨顧問事業於傳播媒體對期貨交易提供研究分析意見之規定,下列敘述何者正確?(A)可蒐集資料,提出對景氣循環之看法(B)可推出會員促銷方案(C)得由業務員以本人名義進行分析(D)可預告收費講座
26.依期貨商管理規則之規定,期貨商有下列何種情事時,應先報主管機關核准?(A)變更期貨商之營業項目(B)變更期貨商之名稱(C)合併或解散(D)選頃ABC皆是
45.期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:A.辦理受益憑證之募集發行及銷售;B.期貨交易 及相關投資之研究分析;C.基金之經營管理;D.執行基金之交易及投資;E.内部稽核;F.主辦 會計。而期貨信託
36.依期貨經理事業管理規則之規定,有關保管機構得接受委託辦理之事項,不包括下列何者?(A)期貨相關現貨商品投資之開戶(B)款券之保管(C)保證金與權利金之控管(D)帳務處理
27.有關他業兼營期貨經理事業之交易決定人員,不得由下列何者兼任?(A)向特定人募集之期貨信託基金經理人(B)私募證券投資信託基金經理人(C)證券全權委託投資經理人(D)總經理
46.某期貨結算機構之實收資本額為新台幣十億元,則其所應提列之赔償準備金上限為何?(A)新台幣一億元(B)新台幣三億元(C)新台幣五億元(D)新台幣十億元
37.槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務,而有涉及外匯業務者,若違規情節重大者,下列何 者得廢止該許可或為適當之處置?(A)金融監督管理委員會(B)期貨交易所(C)證券櫃檯買賣中心(D)中央銀行
47.期貨經理事業於簽訂期貨交易全權委任契約後,因法令變更致增加交易或投資範圍時,應如何處理?(A)可立即為委任人交易或投資新增之標的(B)應先告知委任人後,始得為其交易或投資新增之標的(C)因超出當
48.依我國期貨交易法,主管機關於下列何情況發生且情況特殊時,得停止一部分或全部之期貨交 易? A.期貨市場被操縱;B.他國政府措施足以影響期貨交易;C.國内天災致市場發生重大波 動足以嚴重妨礙期貨市
8.詹姆士打算投資十年,為替投資組合避險,他必須購買存續期間—十年,到期曰_十年的債券°(A)大於;等於(B)等於;大於(C)小於;等於(D)等於;小於
49.下列何者為美國商品交易法所定義規範的仲介商(Introducing Broker, IB) ?(A)已登記為期貨經紀商業務員者,亦可為IB(B)從事招攬或接受期貨交易的委託但不經手保證金者,且非
18.次級市場重要的原因是_。(A)它使政府容易提高稅收(B)它創造新建房屋的市場(C)它提供證券流動性以協助金融工具在其首次發行時容易募集資金(D)它使公司可以經由此市場發行證券以募集資金
9.經濟成長時生產可能曲線會?(A)内移(B)外移(C)平移(D)左右移
50.在美國,下列何機構於期貨交易成交確認後,取代交易相對人之地位?(A)交易所交易部門(B)交易所結算部門或結算機構(C)交易所財務部門(D)交易所市場部門
28.財政政策排擠(CrowdingOut)效果在什麼情況下較嚴重?(A)IS愈垂直時(B)LM愈垂直時(C)LM愈水平時(D)總支出線愈垂直時
19.臺灣的大公司到美國發行的股權憑證稱為_。(A)臺灣存託憑證(B)美國存託憑證 (C)全球存託憑證 (D)國際存託憑證
10.下列何者屬於景氣領先指標?(A)工業生產指數(B)股價指數(C)非農業部門就業人數(D)海關出口值
一、請列舉與說明五項:鐵路法中,營運的鐵路機構應報請交通部核准或核定之事項。(25 分)
【題組】(C)在解釋收益曲線的形狀上,習性偏好理論比預期理論多了什麼優點?(2分)
29.在其他條件不變之下,國外利率_將使得對國内資產的需求減少,造成本國貨幣o(A)降低;升值(B)降低;貶值(C)提高;升值(D)提高;貶值