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39、 ( ) 新生證券投顧公司實收資本額新臺幣五億元,則其經營全權委託投資業務,依法應提存營業保證金多少元?(A) 新臺幣三千萬元 (B) 新臺幣四千萬元 (C) 新臺幣二千五百萬元 (D) 新臺幣
問題詳情
39、 ( ) 新生證券投顧公司實收資本額新臺幣五億元,則其經營全權委託投資業務,依法應提存營業保證金多少元?
(A) 新臺幣三千萬元
(B) 新臺幣四千萬元
(C) 新臺幣二千五百萬元
(D) 新臺幣六千萬元。
參考答案
答案:C
難度:簡單0.860656
統計:A(7),B(2),C(105),D(0),E(0)
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29、 ( ) 某證券投資顧問公司已兼營期貨顧問業務,為促進公司業務之成長,申請經營全權委託投資業務,則公司實收資本額應為新臺幣多少元以上?(A) 三千萬 (B) 五千萬 (C) 六千萬 (D) 七千
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37、 ( ) 客戶於全權委託投資契約簽約日起算十日以後提出終止契約之書面要求,受任人於運用委託投資資產期間所產生之費用中何者係客戶應負擔?(A) 交易手續費 (B) 稅捐 (C) 委託報酬 (D)
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【題組】08.已知「B的 ASCII 十六進位表示為(42)16,請問「Z的 ASCII 的 2 進位表示為何? (9) 。
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四、問答題(共 5 題,每題 5 分,共 25 分)【題組】01.給定一數列「20、12、90、3、1、35、29、44,請分寫出選擇排序 Selection Sort 及插 入排序 Insertio
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30、 ( ) 下列何者正確?(A) 證券投資信託基金之受益權,按受益權單位總數,加權分割 (B) 每一受益憑證之受益權單位數,依保管機構之記載 (C) 每一受益憑證之受益權單位數,依證券投資信託事業
【題組】05.教育部制訂的高中 99 課綱,「資訊科技概論列為必修課程,其主要學習內容包含六大主 題。除(一)導論之外,請分別列舉其他五大主題並簡要說明各教學重點。
38、 ( ) 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範,下列何者無須申報?(A) 登載會員公司名稱、電話、傳真、網址變動之廣告或文宣 (B) 已申報再次使用內容僅微幅變動之案件 (C) 基金銷售機構之業
80. 開啟鍋爐連續沖放的主要目的是要排除爐水中的(A)PH 值(B)不純物(C)聯胺(D)溶氧。
【題組】(B) 以折舊方法為例,管理階層考慮選擇折舊方法(如直線法或加速折舊等方法)主要因素為何?(5 分)
31、 ( ) 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易,應向何人申報?(A) 金管會 (B) 所屬證券投資信託事業 (C) 投信投顧公會 (
40、 ( ) 全權委託投資契約之受任人,對每一客戶委託投資資產之淨值變化,應每日妥為檢視,發現淨資產價值減損達原委託投資資產20%時,應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書,依約定方式送達客戶?(A)
【題組】02.自造者時代已經來臨,許多人不僅把 Maker 當成一種革命的概念,更將其擴大成為一種運 動。而這樣的自造者生態圈中,最重要的核心不外乎就是「3D 列印技術,請就目前現有 的 3D 列印技
85. 若頻率 ω=2000 弳/秒,1kΩ 電阻的阻抗 ZR,3H 電感器的阻抗 ZL,0.1µF 電容器的阻抗 ZC,下列何者正確?
32、 ( ) 全權委託投資說明書,若發生重大影響客戶權益事項之變更時,應向何機關報備﹖(A) 投信投顧公會 (B) 證券交易所 (C) 金融監督管理委員會 (D) 毋須報備。
41、 ( ) 下列證券投顧事業人員之行為,何者符合規定?(A) 為提高績效,與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B) 得與客戶借貸有價證券 (C) 以真實姓名從事證券投資分析活動 (D)
【題組】03.資訊科學為解決問題,會使用電腦依照給定的步驟執行程序,就是演算(Algorithm) 的概念。演算法一般認定應具備五大特性,請分別列舉並簡要解釋。
35、 ( ) 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,其實收資本額未達三億元者,接受委託投資之總金額,其限制為:(A) 不得超過淨值十倍 (B) 不得超過淨值二十倍 (C) 不得超過資本額十倍 (D)
86. 鍋爐正常運轉時,若空氣預熱器燃氣出口溫度低於正常溫度,有可能(A)空氣預熱器洩漏量太大(B)水冷壁內部結垢(C)二次燃燒(D)空氣預熱器著火。
【題組】04.備份資料庫系統時,如 MySQL 或 MS SQL server 等,直接備份資料庫檔案,會有甚麼問題? 應該如何備份較適當?
42、 ( ) 投顧事業舉辦投資講習會、座談會及說明會等,除已取得兼營期貨顧問業務之許可外,不得對下列何者作投資分析?(A) 上櫃股票 (B) 公債 (C) 上市股票 (D) 選擇權。
2. 雅勝公司於 100 年初發行公司債,面額$100,000,每年底付息一次,有關資料如下:試作:【題組】(A) 該公司債的票面利率為何?市場利率為何?請列計算式,否則不予計分。(5 分)
47、 ( ) 違反證券投資信託事業管理規則者,除依證券投資信託及顧問法有關規定處罰外,主管機關並得於幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件?(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D