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• 207下列何者為資本市場的證券？(A)銀行承兌匯票(B)附條件交易(C)商業本票(D)公司債
• 208所謂固定收益型證券是指證券之:(A)到期日固定(B)到期償還金額固定(C)債權人固定(D)其利息收入在購買時便已事先決定。
• 209普通股是一種？(A)固定收益證券(B)半固定收益證券(C)非固定收益證券(D)以上皆有可能。
• 210下列何者不是固定型收益證券？A.政府公債 B.公司債利息 C.特別股的股息 D.普通股的股息(A)A 與 D(B)B 與 C(C)C與 D(D)A 與 B
• 211下列何者為固定型收益？A.公司債利息 B.特別股股息 C.普通股股息(A)A 與 B(B)B 與(C)A 與 C(D)A。
• 212在短時間內出售大量的證券而不會受到重大的價格損失，這在說明證券之何種因素？(A)到期日(B)市場性(C)風險性(D)報酬性
• 102請問平衡型基金是屬於何種基金風險收益等級：(A)RR1(B)RR2(C)RR3(D)RR4
• 103請問債券型基金是屬於何種基金風險收益等級：(A)RR1、RR2(B)RR2、RR3(C)RR3、RR4(D)RR4、RR5
• 104關於基金風險收益等級與主要基金類型的關聯，下列敘述何者正確:(A)貨幣型基金屬於 RR2 等級(B)債券型基金屬於RR2 和 RR3 等級(C)平衡型基金屬於 RR4 等級(D)股票型基金屬於
• 105請問何種基金風險收益等級是以追求兼顧資本利得及固定收益為目標：(A)RR2(B)RR3(C)RR4(D)RR5
• 106請問何種基金風險收益等級是以追求穩定收益為目標:(A)RR1、2(B)RR2、3(C)RR4(D)RR5
• 107請問 RR2 基金風險收益等級的目標為何:(A)以追求穩定為目標(B)以追求兼顧資本利得及固定收益為目標(C)以追求最大資本利得為目標(D)以追求資本利得為目標
• 108關於基金風險收益等級的敘述，下列何者正確:(A)RR1、RR2 是以追求穩定收益為目標(B)RR3 是以追求兼顧資本利得及固定收益為目標(C)RR4 是以追求資本利得為目標(D)以上皆是
• 109下列有關封閉式基金的敘述，何者有誤？(A)不可以贖回(B)在集中市場交易(C)國內大部分基金都是封閉型(D)市價常與淨值不同。
• 110下列何種基金其受益憑證的價格是由市場的供需狀況決定？(A)開放式基金(B)封閉式基金(C)債券基金(D)開放型股票基金。
• 111購買封閉式受益憑證，應在：(A)店頭市場(B)集中交易市場(C)證券公會(D)證券投資信託公司營業處所。
• 112投資人應注意基金風險收益等級僅供參考，投資共同基金應考慮下列何種因素:(A)國際金融情勢(B)個人風險承擔能力(C)個人資金可運用期間之長短(D)以上皆是。
• 113銀行公會將基金風險收益等級編制為幾個等級?(A)RR1、RR2、RR3、RR4(B)RR1、RR2、RR3、RR4、RR5(C)RR1、RR2、RR3、RR4、RR5、RR6(D)RR1、RR2
• 114中華民國銀行公會針對基金之價格波動風險程度，依基金投資標的風險屬性和投資地區市場風險狀況，編制為幾個風險收益等級?(A)4(B)5(C)6(D)7。
• 115下列有關共同基金配息的敘述，何者為真？A.配息當日，投資人真正增加獲利 B.配息愈多，資產就減損得愈多 C.成長型基金一年頂多配息一次。(A)A 與 B(B)B 與 C(C)A 與 C(D)A、
• 116下列那些為共同基金的獲利來源？A.利息收入 B.股利收入 C.資本利得(A)僅 A 與 B(B)僅 B 與 C(C)僅 A 與 C(D)A、B與 C
• 117共同基金的報酬包括：(A)利息收入(B)股利收入(C)資本利得(D)以上皆是。
• 118贖回共同基金持份時，投資人須支付？A.贖回費用 B.基金管理費 C.保管費(A)A 與 B(B)A 與 C(C)A、B 與 C(D)以上皆非。
• 119何者是基金投資人支付給保管機構的費用?(A)銷售費(B)管理費(C)保管費(D)贖回費。
• 120購買共同基金時，以下何者描述有誤？(A)應負擔銷售費用(B)應負擔基金管理費用(C)應負擔保管費(D)得免負投資風險