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13. 期貨結算機構於規定期間內向主管機關申報之年度財務報告,須經:甲.會計師查核簽證;乙.董事會通過;丙.監察人承認;丁.股東會承認(A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、乙、丁 (C)僅乙、丙、丁 (D)
問題詳情
13. 期貨結算機構於規定期間內向主管機關申報之年度財務報告,須經:甲.會計師查核簽證;乙.董事會通過;丙.監察人承認;丁.股東會承認
(A)僅甲、乙、丙
(B)僅甲、乙、丁
(C)僅乙、丙、丁
(D)甲、乙、丙、丁
參考答案
答案:A
難度:
簡單
0.726
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用户評論
【用戶】
Ken(๑´ㅂ`๑)
【年級】大二上
【評論內容】期貨結算機構於規定期間內向主管機關申報之年度財務報告不須經股東會承認
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12. 關於期貨結算機構應申報之報表,下列何者不正確?(A)財務報告應經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認(B)應於每月五日前申報上月份資產負債表(C)應編製年報於股東常會時分送(D)應於年度開始
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14. 期貨結算機構應設置業務委員會及紀律委員會,其成員至少應有幾分之幾為其結算會員?(A)三分之一 (B)四分之一 (C)二分之一 (D)四分之三
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15. 期貨商之內部稽核人員是否可以辦理登記範圍以外之業務?(A)可以辦理登記範圍以外之業務(B)不可以辦理登記範圍以外之業務(C)如果經董事會批准,則可以辦理登記範圍以外之業務(D)如果經總經理批准
16. 專營期貨商應於每年稅後盈餘項下,提存多少比率之特別盈餘公積?(A)10% (B)20% (C)30% (D)40%
17. 有關符合一定資格條件之銀行可經營之期貨業務,包括下列哪些項目?甲.兼營期貨經紀商;乙.兼營期貨自營商;丙.兼營期貨顧問事業;丁.擔任對不特定人募集之期貨信託基金之銷售機構(A)甲、乙、丙 (B
18. 期貨商應先申報主管機關核准之事項,下列何者正確?甲.變更資本額、營運資金或營業所用資金;乙.變更機構名稱;丙.投資外國事業;丁.合併或解散(A)僅甲、丙、丁 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、乙
19. 有下列何項情事時,不得登記為期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務人員?(A)最近三年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄者(B)限制行為能力者(C)曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人,其破
20. 依國外期貨交易法取得期貨商業務員資格者,於期貨交易法施行後,是否可以執行業務?(A)須參加期貨從業人員職前訓練,訓練合格者即可執行業務(B)必須加考法規,若及格就可執行業務(C)得憑原證照執行
21. 未參加在職訓練之業務員,或參加訓練成績不合格,補訓仍不合格者,由訓練機構通知下列何者撤銷其業務員登記?(A)期貨交易所 (B)金融監督管理委員會 (C)同業公會 (D)內政部
22. 主管機關接獲客戶檢舉後,命令某期貨經紀商提出該客戶之所有期貨交易紀錄,並於檢查時,發現期貨經紀商有製作不實之交易紀錄並擅改買賣委託書上之時間戳記時,該期貨經紀商應受法定刑為何?(A)處三年以下
23. 期貨商之業務員若知悉期貨交易人有操縱期貨市場之意圖,是否可以接受委託進行交易?(A)此客戶是大戶,應盡心服務接單 (B)與客戶劃清界線後可以接單服務(C)請公司高級主管來服務接單 (D)不能接
24. 期貨商之調整後淨資本額低於下列何者之一定比例時,應即向主管機關申報,主管機關並應限期令其改善?(A)交割結算基金(B)營業保證金(C)期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金最低總額(D)最低實收
25. 日本期貨商避免招攬時有不當勸誘之「適正性原則」,不包括客戶下列何種狀況?(A)知識 (B)經驗 (C)年齡 (D)資產狀況
26. 有關複委託期貨經紀商申請兼營期貨顧問事業,其業務範圍及服務對象之規定,下列敘述何者錯誤?(A)業務範圍僅限於國外期貨交易(B)業務範圍包括國內外期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品(C)服
27. 依我國期貨交易所管理規則之規定,該規則所定期貨交易所之經理人係指:(A)總經理 (B)副總經理(C)各業務單位之主管及其代理人 (D)選項ABC皆是
28. 依期貨交易所管理規則之規定,期貨交易所對期貨商財務、業務查核情形,應如何處理?(A)通知期貨公會對有缺失之期貨商進行輔導即可(B)為適當處置並按月彙報主管機關備查(C)逕行對期貨商處分即可(D
29. 期貨商之負責人與業務員,不得有下列何種行為?甲.知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交易,仍接受委託進行交易;乙.利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務;丙.代理他人開戶或從事期貨交易(A)僅
30. 外國期貨商在中華民國境內設置分支機構者,應具備主管機關公告之外國期貨交易所的何種經紀商資格?(A)仲介經紀商 (B)非結算會員經紀商 (C)結算會員經紀商 (D)任何經紀商均可
31. 外國證券商或金融機構僅申請兼營國內股價指數期貨契約經紀業務者,應指撥之專用營運資金,下列何者正確?(A)新臺幣三億元 (B)新臺幣二億元 (C)新臺幣一億元 (D)新臺幣五千萬元
2. 一般自來水淨水場決定混凝劑的添加量時,通常是依據何種試驗結果?(A)杯瓶試驗(B)操作經驗(C)沉降試驗(D)污泥濃度試驗
32. 有關期貨經理事業申報業務及財務資料之規定,下列敘述何者錯誤?(A)每半會計年度終了後二個月內,申報半年度財務報告(B)每會計年度終了後三個月內,申報年度財務報告(C)每月十日以前,申報上月份經
3. 自來水淨水場混凝沉澱程序主要用於去除水中何種物質?(A)硬度(B)懸浮固體物(C)溶解固體物(D)細菌
33. 依我國期貨交易法,關於期貨契約的規定,下列何者不正確?(A)買方無須事先支付權利金 (B)僅得於到期時結算差價(C)約定標的物不包括期貨契約 (D)於未來特定期間,依約定條件買賣約定標的物
4. 下列何者不屬於沉澱池的附屬設備?(A)溢流堰(B)刮泥機(C)膠羽機(D)傾斜板
34. 期貨結算機構之最低實收資本額,下列何者正確?(A)新臺幣 4 億元 (B)新臺幣 6 億元 (C)新臺幣 10 億元 (D)新臺幣 15 億元
5. 下列何種污染物可由快濾池去除?(A)色度(B)鹼度(C)嗅度(D)濁度
35. 依我國期貨交易法,關於期貨結算機構收取結算保證金之規定,下列何者正確?甲.得以現金繳交;乙.得以經核定之有價證券繳交;丙.有價證券抵繳結算保證金之比例,由期貨結算機構定之;丁.結算保證金之收取