資訊推薦

• 20. 期貨商經理人持有公司股份變動時，以下何者正確？(A)應於次月五日前向公司申報，公司應於同月十日前彙總申報(B)應於次月五日前向公司申報，公司應於同月十五日前彙總申報(C)應於次月三日前向公司申
• 21. 關於期貨商營業之規定，下列何者正確？甲、期貨商得自行設立分支機構；乙、外國期貨商須經中華民國政府認許；丙、期貨商須經主管機關許可並發給許可執照；丁、期貨商之管理規則由全國期貨商業同業公會聯合會
• 22. 期貨經紀商未經主管機關之核准，私下擅自接受客戶之全權委託並代為決定種類，數量、價格之期貨交易所應受之罰則為何？(A)應受刑事罰則(B)應受刑事罰則及行政罰鍰(C)雖無刑事罰則，但應處以新臺幣十
• 23. 依期貨商管理規則之規定，下列何者係為錯誤？(A)期貨商業務之經營，應依法令、章程及其所訂內部控制制度為之(B)期貨商之內部控制制度，經主管機關通知變更者，應於期限內變更之(C)期貨商內部控制制
• 24. 期貨交易輔助人無法執行其業務時，應由何者逕行辦理？(A)委任期貨商 (B)期貨交易所指派(C)期貨商業同業公會指派 (D)應即刻停止交易
• 25. 證券商申請經營期貨交易輔助業務，須於多久之內未曾受主管機關依證券交易法所為撤銷部分營業許可之處分？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
• 26. 期貨信託事業之專業發起人，其於發起時所認股份，合計應占第一次發行股份之最低比率為多少？(A)10% (B)20% (C)30% (D)40%
• 27. 會員制期貨交易所全體會員之出資額下列何者正確？(A)不得少於新臺幣五億元(B)不得少於新臺幣十億元(C)不得少於新臺幣十五億元(D)不得少於新臺幣二十億元
• 28. 證券商之分支機構經許可經營期貨交易輔助業務者，應繳存之營業保證金，下列何者正確？(A)新臺幣一千萬元(B)新臺幣五百萬元(C)新臺幣二億元(D)新臺幣四億元
• 29. 下列有關期貨信託事業聘任總經理敘述，何者為真？(A)事業應先檢具規劃人選符合資格之證明文件，報主管機關審查合格後，始得充任(B)免先報經主管機關審查，得於總經理就任後，再由事業報請主管機關備查
• 30. 某甲未經主管機關之許可，對外宣稱其為期貨基金經理人可進行期貨交易購買台股指數期貨契約，以規避交易風險，進而私自向交易人募集期貨信託基金並以之為業務，依我國期貨交易法之規定，甲是否違反規定？若是
• 31. 以下有關我國證券商經營期貨交易輔助業務之敘述，何者有誤？(A)期貨交易輔助人之委任期貨商，應具本國期貨結算機構之結算會員資格(B)期貨交易輔助人不得收受期貨交易相關之保證金與權利金(C)證券商
• 32. 下列有關期貨經理事業向主管機關申請改制為期貨信託事業之敘述，何者有誤？(A)期貨經理事業須取得主管機關所核發兼營證券投資信託事業許可證照後，始得申請改制為期貨信託事業(B)期貨經理事業向主管機
• 33. 關於期貨交易數量與持有部位之規定，下列何者不正確？(A)主管機關得限制期貨交易人之交易數量與持有部位(B)期貨交易人應申報其交易數量與持有部位(C)申報程序由期貨商訂定後報主管機關核定(D)申
• 34. 期貨結算機構違反期貨交易法或期貨交易法所發布的命令時，主管機關得採取下列何種措施？甲、警告；乙、依期貨交易法處罰；丙、撤換其負責人或其他有關人員；丁、追繳保證金(A)僅甲、丙(B)僅甲、乙、丙
• 35. 甲意圖影響某股票選擇權契約的交易價格，自行大量購入該股票選擇權標的股票作為囤積，以控制該股票現貨供需為手段，藉以操縱該種股票選擇權交易價格，依期貨交易法之規定下列有關甲刑責之敘述，何者正確？(
• 36. 下列何者為日本金融期貨商品的主管機關？(A)經濟產業省(B)厚生勞動省(C)金融廳(D)農水省
• 37. 依我國期貨交易法之規定，對於期貨交易之敘述，下列何者正確？(A)僅包括集中市場之期貨交易(B)僅包括期貨、期貨選擇權二種契約(C)期貨契約之標的物可為商品或貨幣(D)行政院得公告集中市場之期貨
• 38. 依我國期貨交易法，關於主管機關與外國簽訂合作協定，下列敘述何者正確？(A)主管機關僅得與外國政府機關簽訂合作協定(B)為維護國家利益，主管機關不得要求相關目的事業主管機關提供資訊予合作對象(C
• 39. 主管機關在核准涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨契約在期貨交易所上市時，應先會商何者同意？(A)中央銀行 (B)財政部 (C)經建會 (D)經濟部
• 40. 下列何者情況不需經受益人會議決議？(A)更換全權委託專業機構(B)更換基金保管機構(C)更換期貨信託事業(D)重大變更期貨信託基金從事期貨交易及投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍
• 41. 由期貨交易所或其他機構兼營之期貨結算機構應繳存之營業保證金，下列何者正確？(A)指撥專用營運資金百分之五(B)實收資本額百分之五(C)新臺幣四億元(D)新臺幣二億元
• 42. 期貨結算機構之交割結算基金，可為下列何種運用？(A)銀行存款(B)借予他人(C)購買營業用之不動產(D)購買非營業用之不動產
• 43. 依我國期貨交易法，期貨結算機構所收取之結算保證金，下列何者不正確？(A)期貨結算機構之債權人不得請求扣押結算保證金(B)期貨結算機構收取之結算保證金須與自有資產分開存放(C)期貨結算機構收取之
• 44. 依我國期貨交易法，關於期貨結算機構收取結算保證金之規定，下列何者正確？甲、得以現金繳交；乙、得以經核准之有價證券繳交；丙、有價證券抵繳結算保證金之比例，由期貨結算機構定之；丁、結算保證金之收取