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2 下列那一個化合物最有可能進行完整的羥醛反應(aldol reaction)? (A) (B) (C) (D)
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2 下列那一個化合物最有可能進行完整的羥醛反應(aldol reaction)?
(A)
(B)
(C)
(D)
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【題組】(二)此制度的實施須有那些先決條件?編輯私有筆記及自訂標籤環境規劃與管理-109 年 - 109 高等考試_三級_環保技術:環境規劃與管理#88567討論私人筆記( 0 )50【站僕】摩檸Mo
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四、環境毒物構成大眾的健康風險,請說明:【題組】(一)這類的健康風險評估(health risk assessment)如何進行?編輯私有筆記及自訂標籤環境規劃與管理-109 年 - 109 高等考試
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2. 依據防制洗錢的國際規範,各國應有立法措施,對於不論係刑事被告或第三人持有之財產,能夠予以沒收。有關應予沒收的項目,下列敘述何者錯誤?(A)洗錢者所移轉購買之等值財務(B)洗錢行為的標的,或已漂白
3. 下列何者不屬於防制洗錢金融行動工作組織 40 項建議對於客戶審查的時機?(A)與客戶建立業務關係時(B)客戶辦理未超過等值美元或歐元 15,000 元之臨時性轉帳時(C)發現疑似洗錢表徵態樣時(
4. 為確保在主管機關提出要求時可以立即提供,防制洗錢金融行動工作組織(FATF)建議金融機構應將所有國內外的交易紀錄保存幾年?(A)至少一年 (B)至少三年 (C)至少五年 (D)至少七年
5. 下列何者非屬在特殊情況外,無須進行實質受益人身分之驗證者?(A)我國政府機關 (B)我國公營事業機構 (C)外國政府機關 (D)外國公營事業機構
6. 關於可疑交易之作法,下列何者正確?(A)客戶審查未完成者,不必申報(B)小額交易毋庸申報(C)發現可疑時應執行客戶審查,確屬可疑即應申報(D)以交易與經判決有罪之特定犯罪有關為前提,始能提出申報
7. 金融機構及指定之非金融事業或人員應進行確認客戶身分程序,應以風險為基礎,並應包括下列何者之審查?(A)監察人 (B)實質受益人 (C)利害關係人 (D)法定代理人
8. 「金融機構對達一定金額以上通貨交易及疑似洗錢交易申報辦法」第 2 條規定之一定金額,請問是指以下哪一金額?(A)新臺幣五十萬元 (B)新臺幣八十萬元 (C)新臺幣一百萬元 (D)新臺幣五百萬元
10. 下列何者不是洗錢防制法所稱指定之非金融事業或人員?(A)銀樓業(B)從事刑事案件辯護之律師(C)為客戶提供公司設立、營運或管理服務之會計師(D)從事與不動產買賣交易有關之地政士及不動產經紀業
9. 將不法所得合法化,將資金再投入正常交易活動,屬於洗錢行為三階段的何者態樣?(A)融資 (financing) (B)處置(placement) (C)多層化(layering) (D)整合(in
11. 洗錢防制法中,關於邊境金流管制,下列敘述何者錯誤?(A)管制客體包括新臺幣(B)以貨運、快遞、包裹等方式出入境者亦受管制(C)申報不實,就超過申報額度部分沒入(D)未申報時,若未超額,則不涉及
12. 張小姐最近經營網購,每月收入甚多,為恐個人所得稅率過高,遂向其鄰居及室友多人租用銀行帳戶,收取客戶支付之貨款,並約定如有收到稅單由張小姐代為繳納,其所為是否構成何種犯罪?(A)張小姐所為涉及逃
13. 有關目標性金融制裁措施國際名單與國內名單的區別,下列何者非屬之?(A)國際名單之除名程序非經聯合國安全理事會除名,不得為之(B)國內名單之指名可為行政救濟,國際名單之指名則須透過我國外交管道進
14. 下列敘述何者錯誤?(A)依 FATF40 項建議,各國應立法將資恐視為犯罪行為(B)洗錢防制和打擊資恐兩者共通性在於金流秩序的規範(C)資恐金流可能是合法來源或非法來源(D)對於資恐防制法之規
15. 銀行業之何者對確保建立及維持適當有效之防制洗錢及打擊資恐內部控制負最終責任?(A)董事會 (B)股東會 (C)審計委員會 (D)總經理
16. 依金融機構防制洗錢辦法之規定,金融機構辦理幾張以上電子票證之臨時性交易時,應確認客戶身分?(A)10 張 (B)15 張 (C)50 張 (D)100 張
17. 金融機構之客戶或其實質受益人若為現任國外政府之重要政治性職務人士,應將該客戶直接視為下列何類型之客戶?(A)低風險客戶 (B)中低風險客戶 (C)中度風險客戶 (D)高風險客戶
18. 依「銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」規定,下列何者敘述錯誤?(A)防制洗錢專責主管於充任後三個月內可以用參加認定機構舉辦二十四小時以
20. 有關 OBU 之敘述,下列何者錯誤?(A) OBU 客戶應強化確認客戶身分程序,審慎控管相關風險(B) OBU 之業務屬性係提供境外客戶離岸外幣金融服務,有涉及較高風險之可能性(C) OBU
19. 銀行辦理新臺幣境內匯款業務,於收到受款金融機構請求時,原則上應於幾個營業日內提供匯款人及受款人資訊?(A)一個營業日 (B)三個營業日 (C)七個營業日 (D)十個營業日
22. 關於證券期貨業配置防制洗錢及打擊資恐之專責主管,下列敘述何者錯誤?(A)專責主管由董事會指派高階主管一人擔任(B)專責主管不得兼職(C) 106 年 6 月 30 日後充任專責主管者,應於充任
23. 關於大額交易申報,下列敘述何者錯誤?(A)應紀錄客戶的姓名、出生年月日、身分證號碼及交易金額(B)所有達到新臺幣 50 萬元以上的交易均應申報(C)應紀錄代理人之姓名、出生年月日、地址、身分證
21. 證券商應採取合宜措施以識別、評估其洗錢及資恐風險,下列何者不是「證券商評估洗錢及資助恐怖主義風險及訂定相關防制計畫指引」所定具體的風險評估項目指標?(A)地域風險 (B)客戶風險 (C)資安風
24. A 證券股份有限公司近期打算運用新科技於已建立風險管理措施之現有產品,下列敘述何者正確?(A)因屬現有產品,A 公司不須再進行該現有產品之洗錢及資恐風險評估(B)如 A 公司已對該新科技進行洗
26. 國際保險業務分公司(OIU)業務的洗錢風險比較高,主要原因為下列何者?(A) offshore 本身即代表著比較低的透明度(B)主管機關對於 OIU 的法規監理密度較鬆綁(C) OIU 商品客
25. 為防制洗錢目的,有關證券商與客戶建立業務關係之敘述,下列何者錯誤?(A)新建立業務關係之客戶,應確定其風險等級(B)既有客戶已知風險等級,即無庸再進行評估(C)當高風險客戶進行交易時,應持續進