404 錯誤

資訊推薦

• 3. 下列何者不屬於防制洗錢金融行動工作組織 40 項建議對於客戶審查的時機？(A)與客戶建立業務關係時(B)客戶辦理未超過等值美元或歐元 15,000 元之臨時性轉帳時(C)發現疑似洗錢表徵態樣時(
• 4. 為確保在主管機關提出要求時可以立即提供，防制洗錢金融行動工作組織(FATF)建議金融機構應將所有國內外的交易紀錄保存幾年？(A)至少一年 (B)至少三年 (C)至少五年 (D)至少七年
• 5. 下列何者非屬在特殊情況外，無須進行實質受益人身分之驗證者？(A)我國政府機關 (B)我國公營事業機構 (C)外國政府機關 (D)外國公營事業機構
• 6. 關於可疑交易之作法，下列何者正確？(A)客戶審查未完成者，不必申報(B)小額交易毋庸申報(C)發現可疑時應執行客戶審查，確屬可疑即應申報(D)以交易與經判決有罪之特定犯罪有關為前提，始能提出申報
• 7. 金融機構及指定之非金融事業或人員應進行確認客戶身分程序，應以風險為基礎，並應包括下列何者之審查？(A)監察人 (B)實質受益人 (C)利害關係人 (D)法定代理人